Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har annonceret en civil håndhævelsesaktion mod Binance, kryptovalutaudvekslingsplatformen og dens administrerende direktør, Changpeng Zhao, for flere overtrædelser af Commodity Exchange Act (CEA) og CFTC-regler. Klagen anklager også Samuel Lim, Binances tidligere chief compliance officer, for at have medvirket til børsens overtrædelser.
Ifølge klagen drev Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited og Binance (Services) Holdings Limited (sammen, Binance) Binances centraliserede digitale aktivhandelsplatform og adskillige andre virksomhedsenheder gennem en bevidst uigennemsigtig fælles virksomhed. De tiltalte påstås bevidst at have tilsidesat gældende bestemmelser i CEA, mens de engagerede sig i en kalkuleret strategi med reguleringsarbitrage til deres kommercielle fordel.
I dens fortsatte retssager mod de tiltalte, søger agenturet disgorgement, civile monetære sanktioner, permanente handels- og registreringsforbud og et permanent forbud mod yderligere overtrædelser af CEA- og CFTC-reglerne, som anklaget.
Sagens baggrund
Klagen hævder, at Binance tilbød og udførte råvarederivattransaktioner til og for amerikanske personer fra juli 2019 og frem til i dag. Binances compliance-program har været ineffektivt, og efter Zhaos anvisning instruerede Binance sine medarbejdere og kunder om at omgå overholdelseskontrol for at maksimere virksomhedens overskud.
Klagen pålægger Binance også at fungere som et udpeget kontraktmarked eller swap-udførelsesfacilitet baseret på dets rolle i at facilitere derivattransaktioner uden at registrere sig hos CFTC, efter behov.
Ifølge klagen krævede Binance i en stor del af den relevante periode ikke, at sine kunder skulle give nogen identitetsbekræftende oplysninger, før de handlede på platformen, på trods af den juridiske pligt, at enheder som Binance, der fungerer som futures commission-handlere (FCM'er), indsamler sådanne oplysninger. . Det lykkedes heller ikke at implementere grundlæggende overholdelsesprocedurer designet til at forhindre og afsløre terrorfinansiering og hvidvaskning af penge.
Klagen hævder endvidere, at selv efter at Binance foregav at begrænse amerikanske kunder fra at handle på sin platform, instruerede Binance sine kunder – især sine kommercielt værdifulde USA-baserede VIP-kunder – om de bedste metoder til at omgå Binances overholdelseskontrol. Klagen anklager også enhedens sagsøgte for ikke at have nøje overvåget Binances aktiviteter som FCM.
Zhao og Lim
Klagen hævder, at Zhao ejede og kontrollerede snesevis af enheder, der driver Binance-platformen som en fælles virksomhed. Zhao er ansvarlig for alle større strategiske beslutninger hos Binance, herunder at udtænke det hemmelige plan for at instruere amerikansk-baserede VIP-kunder i at unddrage Binances overholdelseskontrol og instruere Binance-medarbejdere om at sikre, at al kommunikation om deres kontrolundergravning fandt sted over applikationer, der lettede den automatiske ødelæggelse af beviser.
Lim, Binances CCO fra 2018 til 2022, er anklaget for bevidst at medvirke til Binances overtrædelser gennem forsætlig adfærd, der underminerede Binances compliance-program. Lim er også anklaget for at udføre aktiviteter for bevidst at omgå eller forsøge at omgå gældende bestemmelser i CEA, herunder at fremme brugen af "kreative midler" til at hjælpe kunder med at omgå Binances overholdelseskontrol og implementere en virksomhedspolitik, der instruerede Binances amerikanske kunder om at få adgang til handelsfacilitet gennem et virtuelt privat netværk for at undgå Binances overholdelseskontrol.
For blot et par dage siden rapporterede vi, at det amerikanske justitsministerium også undersøger Binance for at afgøre, om virksomheden har overholdt lovgivningen om værdipapirsvindel. Kriminelle anklager mod virksomhedens grundlægger, Changpeng Zhao, og andre topledere, såsom sammensværgelse for at unddrage skatter, ulovlig pengeoverførsel og overtrædelse af strafferetlige sanktioner, er under overvejelse. Binance var angiveligt involveret i regnskabssvindel til en værdi af mere end 10 milliarder dollars i 2022 og forsøgte at undgå tilsynsmyndigheder, en anklage, som cryptocurrency-firmaet har afvist.
HAMAS-transaktion på Binance
HAMAS-transaktion på Binance
Klagen anfører endvidere, at Binances officerer, medarbejdere og agenter har indrømmet, at Binance-platformen kan have faciliteret aktiviteter, der kunne anses for ulovlige. I februar 2019, efter at have modtaget information om transaktioner relateret til HAMAS, fortalte Lim, en ansat i Binance, en kollega, at terrorister normalt overfører små beløb, da store beløb normalt er forbundet med hvidvaskning af penge.
Kollegaen svarede, at $600 knap nok ville være nok til at købe en AK47. Ydermere indrømmede Lim i en samtale fra februar 2020, at visse Binance-kunder, herunder dem fra Rusland, var der i kriminelle formål. Binances MLRO var også enig i, at virksomheden er opmærksom på fejlen, men vælger at vende det blinde øje til.
Proprietær handel og rollen som quant desk hos Binance
Det bemærkes også, at Binance engagerede sig i handelsaktiviteter på sin egen platform i den relevante periode gennem omkring 300 "huskonti" ejet af CEO Zhao og konti ejet af Merit Peak og Sigma Chain. Derudover foretog Zhao også handler på Binance-platformen gennem to individuelle konti.
Merit Peak gennemførte over-the-counter-transaktioner med Binance-kunder på bestemte tidspunkter og afviklede handler ved at indsætte digitale aktiver direkte på modparternes Binance-konti. Sigma Chain, på den anden side, engageret i proprietær handel på Binances markeder for digitale aktivderivater og andre forskellige markeder. Det menes, at Binances "quant desk" styrer virksomhedens proprietære handelsaktiviteter på dets egne markeder.
Hvornår vil Binances tyske administrerende direktør Michael Wild og alle dets andre internationale ledere blive fyret?
Nu er det vigtige spørgsmål, hvornår Binances tyske administrerende direktør Michael Wild og andre internationale ledere af virksomheden vil fyre i kølvandet på beskyldningerne mod virksomheden af Commodity Futures Trading Commission (CFTC).
CFTC's klage hævder, at Binance har overtrådt amerikanske love og regler ved at tilbyde råvarederivattransaktioner til amerikanske kunder uden at registrere sig hos CFTC. Klagen hævder også, at Binance har vokset sin amerikanske forretning på trods af offentligt at angive sin hensigt om at blokere amerikanske kunder fra at få adgang til platformen. Hvis disse påstande viser sig at være sande, kan det resultere i betydelige juridiske og økonomiske konsekvenser for Binance og dets ledelsesteam. Det er stadig at se, hvordan Binances bestyrelse vil reagere på disse påstande, og om de vil tage nogen skridt mod dets topledere.
Ifølge CFTC brugte Binance forskellige kommunikationsplatforme som Signal, WeChat og Telegram til at interagere med sine kunder og internt. Agenturet citerede også samtaler fra Zhaos Signal-chats, herunder nogle med et ikke offentliggjort amerikansk handelsfirma, i sin klage.
CFTC bemærker endvidere, at Zhao brugte Signal med funktionen til automatisk sletning slået til, selv efter at have modtaget dokumentanmodninger fra bureauet og distribueret meddelelser om dokumentbevaring til Binance-medarbejdere. Agenturet fremhæver derefter adskillige gruppechats med titler som "Finance", "HR", "Mkt hr" og "CEO office", der havde automatisk sletning aktiveret.
Ifølge klagen har Binance, på trods af at Binance offentligt har tilkendegivet sin hensigt om at forhindre amerikanske kunder i at få adgang til sin platform, fortsat med at udvide sin amerikanske forretning. Klagen hævder, at Binance vejledte sine mest værdifulde amerikanske kunder om, hvordan man kan omgå overholdelseskontrol, selv efter at have annonceret restriktioner.
CFTC-klagen hævder, at Binance har prioriteret rentabilitet frem for overholdelse af gældende føderale love. Den hævder, at Binance har tilbudt råvarederivattransaktioner til amerikanske kunder siden juli 2019, på trods af at den ikke er registreret hos CFTC.
CFTC søger bøder og permanente handelsforbud som straf for Binances påståede overtrædelse af loven. Gretchen Lowe, CFTC's chefadvokat, anklagede Binance for at sætte overskud forud for overholdelse af loven. Hun sagde, at Binances overholdelsesbestræbelser har været et humbug, og at virksomheden gentagne gange valgte at prioritere overskud frem for at følge loven.
Konklusion
CFTC's meddelelse understreger dens forpligtelse til at regulere det volatile og risikable marked for digitale aktiver og bruge al dets autoritet til at finde og stoppe uredelighed. Sagen viser også, at CFTC ikke vil tolerere bevidst omgåelse af amerikansk lovgivning. Den igangværende retssag mod Binance og dets CEO Zhao fremhæver vigtigheden af at følge reglerne på kryptovalutamarkedet.
Anbefalede indlæg
Har måske også
Mere fra Binance
Kilde: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/