Securities and Exchange Commission's afdeling for undersøgelser udnævnte "crypto-aktiver" og andre nye teknologier til en topprioritet for dette år.
"Afdelingen vil gennemføre undersøgelser af mægler-forhandlere og RIA'er, der bruger nye finansielle teknologier eller anvender ny praksis, herunder teknologiske og online-løsninger for at imødekomme kravene om overholdelse og markedsføring og til at servicere investorkonti," sagde SEC i avisen. divisionens offentlighed huskeliste.
Disse undersøgelser vil fokusere på, om virksomheder, der beskæftiger sig med digitale aktiver, "opfyldte og fulgte deres respektive standarder for omhu, når de fremsatte anbefalinger, henvisninger eller ydede investeringsrådgivning", samt om de løbende gennemgår deres egen praksis for overholdelse, offentliggørelse og risikostyring.
Eksamensafdelingen vil også fokusere på at sikre, at investeringsrådgivere har overholdt en ny markedsføringsregel, som Kommissionen implementerede sidste år, og som begrænser brugen af udtalelser og anbefalinger til at fremme investeringer. SEC har forfulgt højprofilerede sager relateret til berømtheders godkendelser af digitale aktiver.
Andre dagsordenspunkter, der kunne gælde for virksomheder, der beskæftiger sig med digitale aktiver, omfatter undersøgelser af investeringsrådgiveres udførelse af tillidshverv og en gennemgang af cybersikkerhedspraksis foretaget af mæglere, investeringsrådgivere og andre registranter. Tillidserklæringen vil omfatte, om de vurderer risiko korrekt, hvordan de udfører opbevaring af aktiver, og hvordan rådgivere håndterer interessekonflikter.
"I en tid med voksende markeder, udviklende teknologier og nye former for risiko, fortsætter vores afdeling for undersøgelser med at beskytte investorer," sagde SEC-formand Gary Gensler i en erklæring. "Ved at udføre mod 2023-prioriteterne vil divisionen hjælpe med at sikre overholdelse af de føderale værdipapirlove og regler."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheder forbeholdes. Denne artikel er kun til orientering. Det tilbydes ikke eller er beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.
Kilde: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss