Robinhoods kryptohandelsenhed idømt en bøde på 30 millioner dollars i skelsættende sag

Kryptohandelsenheden for Robinhood er blevet idømt en bøde på 30 millioner dollars af New York State Department of Financial Services (DFS) i en skelsættende sag for regulatoren.

Bøden på flere millioner dollar kommer for overtrædelser af reglerne mod hvidvaskning af penge og cybersikkerhed; den første sådan sag, som DFS har anlagt mod et krypto-relateret selskab.

AML-overtrædelser

Ifølge en erklæring udstedt af Department of Financial Services Robin Hood modtog en klækkelig straf for "væsentlige svigt" vedrørende bankhemmelighedsloven og lovgivningen om hvidvaskning af penge.

Selve bøden kommer ikke som nogen overraskelse Robin Hood. Online-mæglerfirmaet havde offentligt afsløret, at de forventede at modtage en form for straf fra tilsynsmyndigheden så tidligt som denne gang sidste år. Men mens Robinhood oprindeligt havde forventet, at bøden ville være omkring 10 millioner dollars, steg det tal senere tredoblet.

Som en del af forliget vil Robinhood nu blive bedt om at beholde "en uafhængig konsulent" for at sikre, at yderligere bortfalder i Compliance forekommer ikke.

"Da dets forretning voksede, undlod Robinhood Crypto at investere de rette ressourcer og opmærksomhed for at udvikle og opretholde en overholdelseskultur - en fiasko, der resulterede i betydelige overtrædelser af afdelingens anti-hvidvaskning af penge og cybersikkerhedsregler," sagde superintendent Adrienne A. Harris. i en erklæring udgivet den Tirsdag. "Alle virtuelle valutavirksomheder, der er licenseret i staten New York, er underlagt de samme regler mod hvidvaskning af penge, forbrugerbeskyttelse og cybersikkerhed som traditionelle finansielle servicevirksomheder."

Superintendent Harris fortsatte med at advare om, at sagen måske ikke er den sidste af sin slags.

"DFS vil fortsætte med at efterforske og gribe ind, når en licenshaver overtræder loven eller ministeriets regler, som er afgørende for at beskytte forbrugerne og sikre institutionernes sikkerhed og forsvarlighed," tilføjede hun.  

Mere retfærdig regulering

Mens Harris har taget afgørende skridt imod Robin Hood for sine fiaskoer har DFS Superintendent gjort det klart, at retslige skridt bør være en sidste udvej. Taler til Wall Street Journal i juni hun sagde, "Vi bør have gennemsigtighed om, hvad færdselsreglerne er," styre væk fra "regulering ved håndhævelse", hvor sikker praksis kun bliver klar gennem retslige skridt.

Som en del af sin forpligtelse til gennemsigtighed udsendte DFS vejledning om stablecoins tidligere i år. 

Hvad synes du om dette emne? Skriv til digs og fortæl os!

Ansvarsfraskrivelse

Alle oplysninger på vores websted offentliggøres i god tro og kun til generelle informationsformål. Enhver handling, som læseren foretager sig på oplysningerne på vores websted, er strengt på deres egen risiko.