Robinhoods kryptoenhed idømt en bøde på $30 mio. af New York Regulator

Krypto-afdelingen af ​​online-handelsplatformen Robinhood er blevet idømt en bøde på 30 millioner dollars af New York State Department of Financial Services (NYDFS) for angiveligt at bryde anti-hvidvaskning af penge og cybersikkerhedsregler, rapporterede Wall Street Journal tirsdag.

Robinhood Crypto-enhed idømt en bøde på $30 mio

Ifølge rapporten er bøden mod Robinhood NYDFS' første kryptohåndhævelsesaktion. Regulatoren oplyste, at bøden blev pålagt, efter at handelsplatformen undlod at vedligeholde og certificere kompatible programmer til bekæmpelse af hvidvask af penge og cybersikkerhed.

NYDFS bemærkede det betydelige fejl blev identificeret på Robinhoods platform gennem en efterfølgende håndhævelsesundersøgelse. 

Tilsynsmyndigheden udtalte også, at selskabets bankhemmelighedslov og overholdelsesprogram til bekæmpelse af hvidvaskning af penge var utilstrækkeligt bemandet, og at dets cybersikkerhedsprogram ikke kunne håndtere operationelle risici. 

New Yorks finansielle vagthund sagde, at Robinhood ikke overholdt nogle krav til forbrugerbeskyttelse, såsom at have et telefonnummer på sin hjemmeside til forbrugerklager. 

Robinhood er nu forpligtet til at ansætte en uafhængig konsulent til at evaluere dens overholdelse af regulatoren.

"DFS vil fortsætte med at efterforske og gribe ind, når en licenstager overtræder loven eller departementets regler, som er afgørende for at beskytte forbrugerne og sikre institutionernes sikkerhed og forsvarlighed," sagde Adrienne A. Harris, NYDFS' nye superintendent.

Bøden kommer ikke som nogen overraskelse for Robinhood, som firmaet allerede har afsløret i sin juli 2021 S-1 arkivering at det forventes at betale et forlig på 30 millioner dollars til NYDFS, relateret til en undersøgelse mod hvidvaskning af penge i deres kryptoforretning.

Ikke første gang

I mellemtiden vil dette ikke være første gang, Robinhood vil blive udsat for monetære sanktioner fra regulatorer i USA. 

I 2020 betalte handelsplatformen en $ 65 millioner bøde at afregne gebyrer med US Securities and Exchange Commission (SEC) for at vildlede kunder om, hvordan virksomheden tjener sin indtægt fra deres handler.

Sidste år var Robinhood dømt til at betale omkring 70 mio bøde af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for at vildlede sine kunder og få dem til at miste deres midler.