SEC prioriterer granskning af Crypto og Emerging Tech i 2023

United States Securities and Exchange Commission (SEC) meddelte, at dets topprioriteter for 2023 omfatter kryptovalutaer og nye teknologier.

Tirsdag meddelte afdelingen for undersøgelser af SEC sin liste over prioriteter for 2023. Undersøgelsesafdelingen gennemfører markedsanalyser for at identificere potentielle risici. I en pressemeddelelse navngav regulatoren "crypto assets" og nye teknologier som kritiske fokusområder for det kommende år. Ifølge rapporter, hævder SEC, at det valgte at fokusere på områder, som det mener udgør de væsentligste potentielle risici for investorer og integriteten af ​​de amerikanske kapitalmarkeder.

Formand for SEC, Gary Gensler, sagde:

I en tid med voksende markeder, udviklende teknologier og nye former for risiko, fortsætter vores afdeling for undersøgelser med at beskytte investorer,

Tilføjelse:

Ved eksekvering i forhold til 2023-prioriteterne vil afdelingen hjælpe med at sikre overholdelse af de føderale værdipapirlove og regler.

SEC vil overvåge "Standards of Care"

Divisionen vil undersøge mæglere og investeringsrådgivere, der bruger nye finansielle teknologier, herunder kryptoaktiver, for at beskytte investorerne bedre. Agenturet vil vurdere, om formidlerne opfylder de forventede krav fra investorer, og om de rutinemæssigt gennemgår og opdaterer deres risikostyringsprocedurer. SEC sagde, at dens undersøgelse sigter mod at sikre, at "tilstrækkelig risikostyring og plejestandarder" overholdes.

Ifølge SEC's udtalelse:

Afdelingen vil udføre undersøgelser af mægler-forhandlere og RIA'er, der bruger nye finansielle teknologier eller anvender ny praksis, herunder teknologiske og online-løsninger, for at imødekomme kravene til overholdelse og markedsføring og til at servicere investorkonti.

Richard R. Best, direktør for divisionen, sagde i en Tweet at SEC fokuserer på prioriteter i et "landskab i forandring", såvel som de risici, der er forbundet med sådanne ændringer.

I dag annoncerede vi prioriteterne for afdelingen for eksamener 2023. Afdelingen offentliggør sine eksamensprioriteter årligt for at give indsigt i dens risikobaserede tilgang.

For mere:

— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Februar 7, 2023

Andre fokusområder for SEC i 2023 omfatter investeringer i miljø, social og ledelse (ESG) og cybersikkerhed for værdipapirprofessionelle.  

Ansvarsfraskrivelse: Denne artikel gives kun til informationsformål. Det tilbydes eller er ikke beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.