- Firmaets ejer Brian Amoah og to andre medarbejdere var ikke registreret som mægler-forhandlere
- Investorer blev opkrævet ikke-oplyste markups og blev ikke fortalt om økonomiske problemer med BXY's udsteder
Securities and Exchange Commission (SEC) fortsætter med at håndhæve retslige skridt mod dårlige aktører i kryptoindustrien, efterhånden som regulatorer tager skridt til at styrke investorbeskyttelseslovene.
Chicago Crypto Capital og tre af dets personale blev anklaget for at have bedraget investorer ved at tilbyde uregistrerede kryptoaktive værdipapirer, en meddelelse onsdag viste.
Kryptomæglerens ejer Brian Amoah og tidligere sælgere Darcas Oliver Young og Elbert "Al" Elliott fungerede angiveligt som ulovlige mægler-forhandlere ved at tilbyde uregistrerede Beaxy-tokens (BXY), og hjalp dem med at rejse $1.5 millioner fra 100 uerfarne investorer mellem august 2018 og nov. 2019.
BXY blev udstedt af den hedengangne kryptobørs Beaxy, som angiveligt indgik en aftale med Chicago Crypto Capital i august 2018 om at sælge disse tokens.
Men SEC sagde, at BXY ikke var registreret hos Kommissionen, og at den heller ikke opfyldte undtagelseskriterierne. Endvidere var ingen af de involverede parter berettigede mæglere.
Virksomheden har angiveligt fremsat falske påstande til investorer om opbevaring og levering af BXY-tokens, tillægsgebyrer opkrævet af firmaet, deres personlige investeringer i BXY og økonomiske problemer med udstederen Beaxy.
"Hver af disse fejlinformationer ville være information, som en fornuftig investor ønsker at vide," skrev tilsynsmyndigheden i sin klage.
Som følge heraf formåede nogle investorer aldrig at sikre deres BXY-beholdning, og alle investorer endte med at betale et ukendt beløb på deres tokens, sagde SEC.
Indtil videre er det kun Young, der har indvilget i at gøre op med tilsynsmyndigheden for et ikke oplyst beløb.
Chicago Crypto Capital sælger kryptoaktiver og fremmer andre blockchain-relaterede investeringer. Dens hjemmeside beskriver sig selv som et rådgivningsfirma skabt for at udforske decentraliseret finans.
Krypto-relaterede håndhævelseshandlinger har eskaleret de seneste måneder efter likviditetsbekymringer i branchen. SEC-formand Gary Gensler gentog det i denne uge kryptofirmaer skal registrere sig med regulatorer. Han sagde, at langt størstedelen af næsten 10,000 tokens på markedet er værdipapirer, og at han har bedt personalet om at arbejde med krypto-iværksættere for at få deres tokens registreret.
CCC returnerede ikke Blockworks' anmodning om kommentar inden pressetid.
Få dagens bedste kryptonyheder og -indsigter leveret til din indbakke hver aften. Tilmeld dig Blockworks' gratis nyhedsbrev nu.
Kilde: https://blockworks.co/sec-sues-crypto-broker-owner-salesmen-for-alleged-fraud/