US SEC undersøger investeringsrådgivere om kryptoregler

• US SEC undersøger registrerede investeringsrådgivere om at følge kryptoregler.
• Anonyme kilder rapporterede, at SEC afhører rådgiveres bestræbelser på at følge agenturets regler for opbevaring af kunders digitale aktiver.
• SEC spørger investeringsrådgivere om de skridt, deres virksomheder har taget for at få adgang til depot for virksomheder, herunder FTX.

USA Securities and Exchange Commission undersøger registrerede investeringsrådgivere for at afgøre, om de overholder reglerne vedrørende opbevaring af klient-cryptocurrency-aktiver, rapporterede tre kilder med adgang til undersøgelsen.

Siden sammenbruddet af cryptocurrency-børsen FTX har SEC undersøgt rådgiveres bestræbelser på at overholde agenturets regler vedrørende opbevaring af kunders digitale aktiver, men efterforskningen har taget fart, ifølge kilderne. De blev enige om at tale på betingelse af anonymitet, fordi undersøgelserne er private.

Rådgivere, der har ansvaret for en klients digitale aktiver, opbevarer dem ofte hos en tredjepart.

Ifølge en af ​​kilderne anmoder SEC-håndhævelsespersonale om oplysninger fra investeringsrådgivere om de skridt, deres virksomheder har taget for at erhverve depot for platforme som f.eks. FTX. Den omfattende håndhævelseskampagne, som ikke tidligere er blevet offentliggjort, er en indikation af, at den øverste amerikanske markedsregulators undersøgelse af kryptovalutaindustrien nu dækker mere etablerede Wall Street-virksomheder.

Chef for Seward og Kissels Blockchain and Cryptocurrency Group, Anthony Tu-Sekine tilføjede:

Dette er et oplagt compliance-problem for investeringsrådgivere. Hvis du har depot over klientaktiver, der er værdipapirer, skal du opbevare dem hos en af ​​disse kvalificerede depotbanker. Jeg tror, ​​det er et nemt opkald for SEC at foretage.

Investeringsrådgivere er ved lov forbudt at have depot over kunders penge eller værdipapirer, hvis de ikke overholder specificerede aktivbeskyttelsesstandarder. Selvom SEC ikke fører en specifik liste eller giver licenser til virksomheder til at blive sådanne depotbanker, er en af ​​disse anmodninger, at rådgivere opbevarer sådanne aktiver hos et selskab, der vurderes at være en "kvalificeret depotbank".

Desuden, ifølge advokater, indikerer SEC's undersøgelse, at regulatoren fokuserer på et langvarigt problem for konventionelle virksomheder, der ønsker at engagere sig i kryptovalutaer. Bureauets regnskabsretningslinjer har begrænset de alternativer, der er tilgængelige for rådgivere, der søger depotbanker, ved at gøre det for kapitalkrævende for mange långivere at beholde digitale aktiver på vegne af kunder.

Indlæg Visninger: 32