- Bittrex vil betale det amerikanske finansministeriums sanktioner
- US Treasury hævdede, at det opretholdt et dårligt overholdelsesprogram mellem 2014 og 2017.
- Bittrex erkendte, at det havde tilladt brugere fra sanktionerede jurisdiktioner
Bittrex, en kryptovaluta udveksling, indvilligede i at betale lige under 30 millioner dollars i bøder og holde et tættere øje med sit overholdelsesprogram som en del af et forlig med det amerikanske finansministerium om påstande om, at det ved et uheld havde overtrådt føderale sanktioner.
Forligerne blev offentliggjort tirsdag af Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), vagthunden for finansministeriets hvidvaskning af penge, og Office of Foreign Assets Control (OFAC), den føderale regerings håndhæver af sanktioner.
OFAC udtalte, at Bittrex allerede har afhjulpet disse problemer ud over de monetære sanktioner. Forliget siger, at mellem 2014 og slutningen af 2017 lod Bittrex omkring 1,800 mennesker i sanktionerede lande som Iran, Cuba, Sudan, Syrien og Krim bruge sin platform til at udføre mere end 116,000 transaktioner til en værdi af omkring 260 millioner dollars.
Bittrex hævdede, at det opretholdt processer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og overholdelse af sanktioner
Siden da har børsen i Seattle, Washington, taget skridt til bedre at overholde sanktionernes sortlister. Office of Foreign Assets Control (OFAC) håndhæver en række omfattende sanktioner, der forbyder amerikanske borgere og nogen på amerikansk jord i at interagere med eller levere tjenester til mennesker i disse jurisdiktioner.
Bittrex erkendte for et par år siden, at det havde tilladt iranske og andre sanktionerede brugere at tilmelde sig sin platform. I 2019 blev udveksling givet et tilbud til nogle af disse kunder om at returnere deres penge.
Bittrex udtalte i en erklæring, at det brugte uidentificerede tredjeparter og tjenesteudbydere til at hjælpe det med at verificere konti og screene for overholdelse af sanktioner. Derudover vedligeholdt Bittrex processer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge og overholdelse af sanktioner.
FinCEN idømte Bittrex en bøde på 29.8 millioner dollars, men sagde, at den ville kreditere børsens OFAC-bøde på 24 millioner dollars
Mens OFAC fokuserede på de påståede overtrædelser af sanktioner, fokuserede FinCEN-forliget på Bittrex' påståede manglende indgivelse af rapporter om mistænkelige aktiviteter (SAR'er) i samme tidsrum.
Ifølge FinCEN "mislykkedes Bittrex at indgive" SAR'er for 200 transaktioner, der involverer cryptocurrency til en værdi af mere end $140,000 og 22 transaktioner, der involverer mere end $1 million.
Ifølge FinCEN formåede Bittrex ikke at implementere effektiv transaktionsovervågning på sin handelsplatform, idet den stolede på, at så få som to ansatte med minimal uddannelse og erfaring i bekæmpelse af hvidvaskning af penge manuelt kunne gennemgå alle transaktionerne for mistænkelig aktivitet, som til tider var over 20,000 pr. dag" og"Bittrex undlod at implementere effektiv transaktionsovervågning på sin handelsplatform.
Bittrex blev idømt en bøde på 29.8 millioner dollars af FinCEN, men agenturet sagde, at det ville kreditere udveksling 24 millioner dollars i OFAC-bøde, så virksomheden skal kun betale knap 30 millioner dollars i alt.
Bittrex udtalte, at det var glad for at have afgjort anklagerne i en erklæring, som den sendte gennem en virksomhedsadvokat.
Erklæringen lød: "Forliget giver fuld løsning på både OFAC's undersøgelse af transaktioner i sanktionerede jurisdiktioner, der overvejende fandt sted gennem 2017, og FinCEN's påstand om, at Bittrex ikke fuldt ud implementerede alle sine kontrolprogrammer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge gennem 2018." og FinCEN erkender, at Bittrex' vedvarende lydhøre afhjælpende indsats har reduceret sandsynligheden for fremtidige overtrædelser betydeligt.
Nancy J. Allen er en krypto-entusiast og mener, at kryptovalutaer inspirerer folk til at være deres egne banker og træde ved siden af traditionelle monetære udvekslingssystemer. Hun er også fascineret af blockchain-teknologi og dens funktion.
Kilde: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/