Straffeanklager mod SBF 'på bordet' efter FTX's episke kollaps

Den tidligere FTX-chef Sam Bankman-Frieds juridiske problemer kan gå fra slemt til værre. Efter at hans krypto-imperium ansøgte om konkursbeskyttelse, kunne Bankman-Fried blive anklaget for strafferetlige anklager - med hans egne tweets, der supplerer beviserne - siger juridiske eksperter. 

FTX og mere end 100 af dets datterselskaber indgav en konkursbegæring i fredags, finalen på et chokerende kollaps for verdens næststørste kryptobørs. Samtidig fratrådte Bankman-Fried som administrerende direktør i det selskab, han stiftede for tre år siden, og som var 32 milliarder dollar værd, da det var på sit højeste i januar. Fredag ​​var hans resterende formue på $16 milliarder udslettet. 

I en tweet tråd i går undskyldte Bankman-Fried for kollapset og afslørede nye detaljer om forskelle mellem hans "fornemmelse" af børsens likviditet og brugermargin og de faktiske tal. 

»Straffesag er på bordet. Det er muligt,” sagde Teresa Goody Guillén, en partner i BakerHostetlers hvidkrave- og værdipapirhåndhævelsesgruppe. "I sin serie af tweets kommer han med adskillige indrømmelser, som kunne bruges imod ham."

Flere FTX-talspersoner svarede ikke på henvendelser.

Bankman-Fried er endnu ikke blevet anklaget for nogen kriminel forseelse, og konkursbehandlingen kan tage år at fuldføre. Men justitsministeriet kunne rejse strafferetlige anklager mod Bankman-Fried, ifølge en tidligere viceadvokatur. 

"De er nødt til at se på det," sagde Consensys advokat Bill Hughes, der fungerede som vicestatsadvokat i USA. Det har DoJ angiveligt indledte en undersøgelse af sagen.

Tweeter igennem det

I et usædvanligt træk for den administrerende direktør i en problemfyldt virksomhed, udsendte Bankman-Fried lange kommentarer på Twitter i løbet af den sidste uge, hvilket vejede ind i uroen hos FTX. Først insisterede Bankman-Fried på, at hans firma var "fint", og senere undskyldte han over for kunderne for "shitshowet" og sagde, at han accepterede skylden for børsens kollaps. I en straffedomstol kan hans udtalelser betragtes som en indrømmelse af skyld. 

"Han kommer i endelige afsløringer af, hvad marginen var og likviditeten var," sagde Goody Guillén, der tidligere har fungeret som retssagsadvokat for Securities and Exchange Commission. "Det handler ikke kun om indrømmelse af potentielle forseelser, men han kom også med udtalelser, som folk stolede på, som vil blive undersøgt for deres sandhed." 

Bankman-Frieds påstande om manglende viden om børsens økonomiske status og aktiviteter vil formentlig heller ikke hjælpe ham.

"Han er ved at høre sin advokat fortælle ham om en standard kaldet 'vidste eller burde have kendt'," sagde John Roe, formand for Roe Capital Management og bestyrelsesmedlem i National Introducing Brokers Association, en handelsforening for råvareindustrien. "Hvordan ved du ikke, hvad din løftestang var? Det er sindssygt.”

Regeringens advokater vil også granske den tidligere FTX CEO's tweets for at se, om han vildledte for at støtte markedspriserne.

"Der er et spørgsmål om, hvorvidt udsagnene i hans tweets var korrekte. Og der er også et problem med hensyn til hans hensigt med at lave tweets, fordi de ser ud til at have haft markedsbevægelsesmæssige konsekvenser,” tilføjede Goody Guillén. "Hvis det blev fastslået, baseret på kendsgerningerne og omstændighederne, for eksempel, at disse tweets blev lavet med den hensigt at have markedsbevægelseseffekt, kunne det være markedsmanipulation og svindel."

Flere juridiske komplikationer

Påstande om sammenblanding af kundeaktiver for at finansiere proprietær handel vil også få betydelig kontrol fra anklagere og tilsynsmyndigheder.

"Det er sammenblanding af kundeaktiver med midler, og jeg tror ikke, de fleste mennesker troede, de satsede på et proprietært væddemål," sagde Roe, som var med i spidsen for en koalition af MF Global-investorer i retssager, efter at råvaremæglervirksomhed gik konkurs i 2011. "Og hvis de var, så er det fængsel."

MF Global-konkursen kan tjene som referencepunkt for FTX og dets tilknyttede firmaer. Virksomhedens administrerende direktør, Jon Corzine, en tidligere amerikansk senator og guvernør i New Jersey, stod over for civile sanktioner og blev udelukket fra futuresindustrien, efter at firmaet kollapsede på grund af overbelånte væddemål og dårlig risikostyring. Men påstået blanding af kundeaktiver med andre pengepuljer kontrolleret af firmaet, falske påstande om, at konti var FDIC-forsikret, og visse offentlige erklæringer om helbredet for FTX US vil sandsynligvis få et langt blik for potentiel retsforfølgelse.

“Bare det at være dum og hensynsløs med penge er ikke en forbrydelse, men det er svindel. Forsætligt at lyve om brugen af ​​FTX-kundeaktiver er bedrageri,” sagde Jim Angel, lektor ved Georgetown Universitys McDonough School of Business.

Den sammenfiltrede karakter af FTX's virksomhedsstruktur, meget af den bevidst udeladt af USA og spredt på tværs af forskellige jurisdiktioner, kan yderligere komplicere enhver undersøgelse. FTX's globale rækkevidde betyder også, at en lang række myndigheder kunne involveres.

"At bygge beviserne, opbygge fakta, tager ofte tid," SEC-formand Gary Gensler sagde under en nylig tv-optræden, der anerkender en igangværende undersøgelse af virksomheden.

Med yderligere rapportering af Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheder forbeholdes. Denne artikel er kun til orientering. Det tilbydes ikke eller er beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.