Personbilleder | Istock | Getty billeder
CNBC hyrede dataudbyderen AccuPoint Solutions til at hjælpe med rangeringen af registrerede investeringsrådgivere for dette års FA 100 liste.
Metoden bestod i først at analysere en række kernedatapunkter fra AccuPoint Solutions' proprietære database med registrerede investeringsrådgivere. Denne analyse startede med en indledende liste over 39,818 RIA-firmaer fra Securities and Exchange Commissions regulatoriske database. Gennem en proces blev listen til sidst skåret ned til 904 RIA'er, hvor disse firmaer opfyldte CNBC's proprietære kriterier.
CNBC-medarbejdere sendte en omfattende e-mail-undersøgelse til alle de firmaer, der opfyldte de oprindelige kriterier for at indsamle flere detaljer. Til gengæld udfyldte de rådgivningsfirmaer, der ønskede at blive rangeret, den omfattende ansøgning i forhold til deres praksis. CNBC-teamet verificerede disse data med disse firmaer og med SEC-regulativdatabasen. AccuPoint anvendte endnu en gang CNBC's proprietære vægtede kategorier for yderligere at forfine og rangere firmaerne, hvilket i sidste ende skabte listen over de 100 bedste.
CNBC opkræver ikke nogen form for gebyr til rådgivere for at blive opført i den årlige rangliste.
Mere fra FA 100:
CNBC's nr. 1 rådgiver er enig med Warren Buffett: 'Han kan lide cash flow'
FA 100: CNBC rangerer de bedst bedømte finansielle rådgivningsfirmaer i 2022
CNBC's FA 100 anerkender rådgivere, der hjælper folk med at foretage smarte pengebevægelser
De primære datapunkter, der blev brugt i analysen, blev gennemgået, enten som en minimumsbaseline eller inden for et interval, hvilket eliminerede de firmaer, der ikke opfyldte CNBC's krav. Når først den oprindelige liste var udarbejdet, blev der også anvendt vægtninger i overensstemmelse hermed. Disse datapunkter omfattede:
- Rådgivningsfirmaets regulerings-/overholdelsesrekord (redaktørens bemærkning: Ethvert firma, der havde en afsløring på sin SEC ADV, blev automatisk diskvalificeret fra ranglisten)
- Antal år i virksomheden
- Antal certificerede finansielle planlæggere
- Antal medarbejdere
- Antal investeringsrådgivere registreret hos virksomheden
- Forholdet mellem investeringsrådgivere og det samlede antal ansatte
- Samlede aktiver under forvaltning
- Procentdel af skønsmæssige aktiver under forvaltning
- Samlet konti under administration
- Antal stater, hvor RIA er registreret
- Bopælsland.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html