Hvor mange år kunne Elizabeth Holmes stå i fængsel? Årtier i teorien

I praksis viser regeringsdata, at dommere i årevis har afsagt mildere straffe, end retningslinjerne antyder for økonomisk kriminalitet såsom bedrageri, tyveri og insiderhandel.

I 2021 fik 41 % af de tiltalte, der blev dømt i henhold til retningslinjer for økonomisk kriminalitet, fængselsstraffe inden for eller over det anbefalede interval, viser US Sentencing Commissions optegnelser. Det er et fald fra 56% et årti tidligere, viser optegnelserne.

Ms. Holmes vil sandsynligvis anke sin dom for fire anklager om sammensværgelse og bedrageri, der involverer investorer. Hun forbliver ude af fængslet indtil i det mindste sin dom. Der er ikke fastsat en dato for domsafsigelsen. Advokater for Ms. Holmes og en talsmand for den amerikanske advokats kontor for det nordlige distrikt i Californien reagerede ikke på anmodninger om kommentarer.

Regeringen har ikke sagt, om den vil prøve Ms. Holmes igen på tre andre punkter vedrørende investorer, som juryen er fastlåst i. Hun blev frifundet for fire tilfælde af bedrageri af patienter.

Svig sætninger

Retningslinjer for domsafsigelse tyder på livstid i fængsel for domme om bedrageri på størrelse med den, en jury afgav i retssagen mod Elizabeth Holmes. Føderale dommere har generelt været mere milde.

Lignende overbevisninger som Elizabeth Holmes
I alt 102 sager

Mediansætning: 16 år

Længste sætninger:

Livssvarende

13 tilfælde

Mediansætning: 16 år

Længste

sætninger:

Livssvarende

13 tilfælde

Mediansætning: 16 år

Længste

sætninger:

Livssvarende

13 tilfælde

Retningslinjer for strafudmåling giver dommere en håndbog til at matche anbefalede fængselsstraffe til lovovertrædere baseret på egenskaberne ved deres forbrydelser. Retningslinjerne var engang obligatoriske, men en højesteretsdom fra 2005 ændrede det. Nu skal dommerne overveje dem, men kan bruge deres eget skøn.

En analyse udarbejdet til The Wall Street Journal af strafudmålingskonsulent Empirical Justice LLC fandt, at den gennemsnitlige fængselsstraf for tiltalte, hvis sager har lignende karakteristika som Ms. Holmes, var 16 år.

Empirical Justices grundlægger, Michael Yaeger, en partner hos advokatfirmaet Carlton Fields PA, identificerede 102 sammenlignelige førstegangsforbrydere, der var dømt for lignende alvorlige økonomiske forbrydelser i data fra den amerikanske strafudmålingskommission. Det udelukker dømte, der samarbejdede eller indgav skyldige erklæringer.

Mr. Yaeger anslog Ms. Holmes' lovovertrædelsesniveau - et mål for en forbrydelses alvor - til 43 for analysen, hovedsageligt baseret på de store mængder penge, der er involveret.

Hun blev dømt for elektronisk bedrageri, der involverede næsten 150 millioner dollars i investeringer, men advokater, der ikke var involveret i Holmes-sagen, sagde, at hendes konspirationsdom nemt kunne tolkes til at omfatte de hundredvis af millioner af dollars, hun rejste i løbet af bedrageriordningen, 2010 til 2015. .

Amerikanske retningslinjer for strafudmåling anbefaler livstidssvarende fængselsstraffe for lovovertrædere på niveau 43 eller højere. Men Empirical Justices analyse viser, hvor meget skøn dommere nu har: Omkring 13 % af de 102 sammenlignelige forbrydere modtog livstidssvarende fængselsstraffe, som retningslinjerne antyder, men en endnu større andel – næsten 15 % – fik fem år eller mindre i fængsel, herunder to, der blev idømt et enkelt år.

Ms. Holmes' sag præsenterer et slags dilemma for den amerikanske distriktsdommer

Edward Davila,

som har overvåget sagen. Hvis han følger retningslinjerne, kan han give Ms. Holmes en streng dom ude af trit med nogle andre tiltalte, der er dømt for lignende forbrydelser. Hvis han følger sine jævnaldrendes mønster i lignende sager, kan han blive kritiseret for at synes at give fru Holmes en pause.

Ms. Holmes, 37 år gammel, havde en kontrollerende aktiepost i Theranos, der blev vurderet til 4.5 milliarder dollars, før hun blev anklaget for civilt og kriminelt bedrageri. Theranos blev opløst i 2018.

Retningslinjer for domsafsigelse for funktionærovertrædere afhænger i vid udstrækning af mængden af ​​penge, der påstås at være gået tabt i en svindelordning, hvilket betyder, at kriminelle, der opererer på en virksomhedsskala, nemt kan nå forbrydelsesniveauer, der kan sammenlignes med dem, der opnås af mafia-konger.

Reglerne giver også dommere mulighed for at overveje "relevant adfærd", herunder lignende transaktioner, der ikke er en del af en sviganklageskrift - og endda anklager, som en gerningsmand er blevet frifundet for - for at blive inkluderet i tabsbeløbet for nogle forbrydelser, såsom Ms. Holmes' overbevisning om konspiration.

Anklager om bedrageri, såsom Ms. Holmes', begynder med et grundovertrædelsesniveau på syv. I perioden med sammensværgelsen for at bedrage investorer, som hun blev dømt for, rejste hun mere end 900 millioner dollars, viser retsoptegnelser.

Hvis den føderale tilsynsofficer, der beregner hendes lovovertrædelsesniveau, konkluderer, at alle disse midler - minus nogle beløb, hun tilbagebetalte investorer i separate civile forlig - er udbytte af hendes ordning, ville det beløbe sig til yderligere 30 point. Hvis kriminalforsorgen går med et mere beskedent pengetal, for eksempel ethvert beløb mellem $250 millioner og $550 millioner, vil det stadig udgøre yderligere 28 point.

Andre overvejelser i retningslinjerne for strafudmåling omfatter to point tilføjet for forbrydelser med 10 eller flere ofre, to point for dem, der bruger "sofistikerede midler", og så mange som fire point, hvis en tiltalt var leder af ordningen.

Advokater for regeringen og for fru Holmes vil sandsynligvis kæmpe om hvert punkt.

I en almindeligt citeret dom fra 2006 i en sag, der involverede regnskabssvindel, klagede den amerikanske distriktsdommer Jed Rakoff i New York over alt for hårde domme, hvor han advarede om "den fuldstændige skændsel af retfærdighed, der nogle gange er resultatet af retningslinjernes fetich med abstrakt aritmetik."

Dommer Rakoff, som ikke har været involveret i Holmes-sagen, afviste at kommentere andet end at sige, at hans meninger forbliver uændrede i dag.

De seneste domme, der er idømt en række højt profilerede hvidkravetiltalte, viser, at dommere overvejer retningslinjerne, som de er forpligtet til at gøre, men ser ofte ud til i sidste ende at ignorere dem.

Martin Shkreli,

der opnåede berømthed for at øge lægemiddelpriserne i sit medicinalfirma før en dom for ikke-relateret værdipapirsvindel, havde et lovovertrædelsesniveau på 41. Retningslinjerne anbefaler mindst 27 år. I 2018 blev han idømt syv års fængsel.

Mr. Shkrelis advokat,

Benjamin Brafman,

sagde i et interview, at han mente, at hans klient kunne have fået så lidt som to år, hvis han havde opført sig mellem sin domfældelse og domsafsigelsen. I stedet truede hr. Shkreli Hillary Clinton på sociale medier, "i det omfang Secret Service fortalte retten, at de var nødt til at øge hendes sikkerhedsdetaljer," sagde hr. Brafman.

Mathew Martoma, den tidligere hedgefonds-handler, der blev dømt i 2014 for insiderhandel, havde et lovovertrædelsesniveau på 36 og en anbefalet straf på mindst 15 år og otte måneder. Han fik en fængselsdom på ni år og blev løsladt i juli efter syv. Han kunne ikke nås for en kommentar.

En undtagelse fra det mønster er

Bernie Madoff,

Ponzi-ordningens arkitekt, der blev dømt for et massivt bedrageri i 2009. Hans forbrydelsesniveau var 52, og han modtog i sidste ende en dom på 150 år, den maksimale straf, der er fastsat i loven for sin domfældelse. Mr. Madoff døde i april efter at have afsonet næsten 12 år af sin straf.

Ud over retningslinjerne for strafudmålingen tager dommerne andre forhold i betragtning ved idømmelsen af ​​straffe. For eksempel kan Ms. Holmes' advokater også genoplive hendes retssagsvidnesbyrd om, at hendes tidligere romantiske partner og forretningspartner, Ramesh "Sunny" Balwani, misbrugte hende seksuelt og følelsesmæssigt, sagde nogle eksperter.

Hendes advokater forsøgte aldrig at binde beskyldningerne - hvilket Mr. Balwani har afvist - tilbage til anklagerne. En advokat for Mr. Balwani afviste at kommentere.

Men "denne slags beviser er meget mere tilbøjelige til at blive fremlagt ved domsafsigelsen, for at skabe sympati for hende, uden at skulle karakterisere det som et formelt forsvar," sagde Christopher Slobogin, en juridisk professor ved Vanderbilt University og ekspert i mental sundhed og jura.

Ms. Holmes kunne også pege på sit spæde barn, født i juli på tærsklen til hendes retssag, for at argumentere for en mildere straf. Og mandagens dom kunne også virke til hendes fordel. Det faktum, at Ms. Holmes blev frifundet for nogle anklager, herunder alle anklager vedrørende en ordning til at bedrage patienter, vil bevæbne hendes advokater med stærke argumenter for mildhed, sagde Mr. Yaeger.

"Når det kommer til stykket, er retningslinjerne stadig kun en baseline for dommeren at gå efter, og han vil overveje alle typer andre ting," sagde Tess Lopez, en tidligere føderal tilsynsofficer og strafudmålingskonsulent.

Skriv til Christopher Weaver kl [e-mail beskyttet]

Korrektioner og forstærkninger
Ponzi-skemaarkitekten Bernie Madoff døde i april 2021. En tidligere version af denne artikel sagde fejlagtigt, at han døde i 2014. (Rettet den 5. januar)