Finansiering

Den amerikanske føderale domstol beordrer erhvervsdrivende til at betale bøder for manipulation

04/07/2022
Bitcoin Ethereum-nyheder

US Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) annoncerede torsdag, at en dommer ved den amerikanske distriktsdomstol for det nordlige distrikt i Illinois indførte handelsforbud mod råvarehandlere og beordrede dem til at betale bøder for at deltage i en manipulerende ordning.

Ifølge pressemeddelelse, udstedte dommer Steven C. Seeger endelige domme og samtykkeordrer mod James Vorley og Cedric Chanu, tidligere ædelmetalhandlere, for spoofing og involvering i en vildledende eller manipulerende ordning.

Hver anklaget står over for en civil bøde på 150,000 USD og et femårigt forbud mod at handle med enhver registreret enhed eller registrere sig hos CFTC i enhver egenskab, samt en ordre om at ophøre med og afstå fra at krænke CEA, som påstået, hvor CME Gruppen samarbejdede i undersøgelsen.

Hvad skete der?

Ordrerne afslører, at Vorley og Chanu, som var ansat i Bank A i juli 2011, afgav ordrer på guld-, sølv-, platin- eller palladium-futureskontrakter, som de ønskede at blive udfyldt (ægte ordrer), og samtidig indgav ordrer på den anden side af marked for den samme kontrakt, som de havde til hensigt at annullere før  udførelse  (spoofordrer).

Billede

Ved at placere falske ordrer sendte Vorley og Chanu bevidst eller hensynsløst markedsdeltagere signaler om større udbud eller efterspørgsel for at skabe indtryk af, at prisen ville bevæge sig op eller ned og narre markedsdeltagere til at udføre ordrer, som de afgav på den modsatte side af markedet .

"Denne håndhævelseshandling demonstrerer CFTC's forpligtelse til aggressivt at forfølge personer, der forfalsker på vores markeder. Som denne sag viser, vil vi fortsætte med at arbejde ihærdigt for at holde enkeltpersoner ansvarlige, og ikke kun de virksomheder, der beskæftiger dem, for uredelighed på vores markeder,” påpegede Vincent McGonagle, CFTCs fungerende direktør for håndhævelse.

For nylig har CFTC indgivet en civil håndhævelsesaktion for at opkræve fire operatører for at drive en Bitcoin Ponzi-ordning på 44 millioner dollars. Dwayne Golden fra Florida, Jatin Patel fra Indien, Marquis Egerton fra North Carolina og Gregory Aggesen fra New York blev anklaget for bedrageri for at drive Ponzi-ordninger, der involverede Bitcoin, for svigagtigt at anmode om mere end 44 millioner dollars til investeringer og for uretmæssig tilegnelse af millioner af dollars.

US Commodity Futures Trading Commission ( CFTC  ) annoncerede torsdag, at en dommer ved den amerikanske distriktsdomstol for det nordlige distrikt i Illinois indførte handelsforbud mod råvarehandlere og beordrede dem til at betale bøder for at deltage i en manipulerende ordning.

Ifølge pressemeddelelse, udstedte dommer Steven C. Seeger endelige domme og samtykkeordrer mod James Vorley og Cedric Chanu, tidligere ædelmetalhandlere, for spoofing og involvering i en vildledende eller manipulerende ordning.

Hver anklaget står over for en civil bøde på 150,000 USD og et femårigt forbud mod at handle med enhver registreret enhed eller registrere sig hos CFTC i enhver egenskab, samt en ordre om at ophøre med og afstå fra at krænke CEA, som påstået, hvor CME Gruppen samarbejdede i undersøgelsen.

Hvad skete der?

Ordrerne afslører, at Vorley og Chanu, som var ansat i Bank A i juli 2011, afgav ordrer på guld-, sølv-, platin- eller palladium-futureskontrakter, som de ønskede at blive udfyldt (ægte ordrer), og samtidig indgav ordrer på den anden side af marked for den samme kontrakt, som de havde til hensigt at annullere før  udførelse  (spoofordrer).

Ved at placere falske ordrer sendte Vorley og Chanu bevidst eller hensynsløst markedsdeltagere signaler om større udbud eller efterspørgsel for at skabe indtryk af, at prisen ville bevæge sig op eller ned og narre markedsdeltagere til at udføre ordrer, som de afgav på den modsatte side af markedet .

"Denne håndhævelseshandling demonstrerer CFTC's forpligtelse til aggressivt at forfølge personer, der forfalsker på vores markeder. Som denne sag viser, vil vi fortsætte med at arbejde ihærdigt for at holde enkeltpersoner ansvarlige, og ikke kun de virksomheder, der beskæftiger dem, for uredelighed på vores markeder,” påpegede Vincent McGonagle, CFTCs fungerende direktør for håndhævelse.

For nylig har CFTC indgivet en civil håndhævelsesaktion for at opkræve fire operatører for at drive en Bitcoin Ponzi-ordning på 44 millioner dollars. Dwayne Golden fra Florida, Jatin Patel fra Indien, Marquis Egerton fra North Carolina og Gregory Aggesen fra New York blev anklaget for bedrageri for at drive Ponzi-ordninger, der involverede Bitcoin, for svigagtigt at anmode om mere end 44 millioner dollars til investeringer og for uretmæssig tilegnelse af millioner af dollars.

Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/