US Securities and Exchange Commission (SEC) meddelte mandag, at de rejste sigtelser mod 16 tiltalte for at deltage i flerårige svigagtige penny-aktieordninger, der genererede mere end 194 millioner dollars i ulovligt udbytte.
Ifølge pressemeddelelse, er de personer, der angiveligt er involveret i pumpe- og lossepladserne, baseret på Bahamas, De Britiske Jomfruøer, Bulgarien, Canada, Caymanøerne, Monaco, Spanien, Tyrkiet og Det Forenede Kongerige.
Ifølge SEC's klager indgivet til USA's District Court for Southern District of New York overtrådte alle tiltalte føderale værdipapirlove relateret til anti-svig og registrering. Flere tiltalte er anklaget i separate klager for at spille en række forskellige roller i at akkumulere aktier i penny stocks via offshore nominerede selskaber, som er svære at afdække.
Skema baggrund
Derudover påstås flere tiltalte at have brugt krypterede tekstbeskeder og telefonapplikationer for at undgå at blive opdaget af regulatorer og for at købe penny-aktier fra flere offshore-konti for at fremme svindelen.
"Vi hævder, at de tiltalte i disse handlinger orkestrerede nogle af de mest komplekse mikrocap-aktiebedragerier, der nogensinde er blevet anklaget af SEC. Ved at lokalisere deres aktiviteter i udlandet, bruge krypteret meddelelser og operere gennem et indviklet netværk af offshore-konti, håbede de tiltalte at undgå opdagelse af de massive svig, vi hævder, de har begået på amerikanske markeder og investorer. Efterforskningshold fra tre SEC-kontorer fortsatte dog stædigt på deres spor, arbejdede på tværs af grænser, og afsluttede denne påståede globale plan,” kommenterede Gurbir S. Grewal, direktør for SEC's håndhævelsesafdeling.
Nogle af de tiltalte, da nogle af dem havde akkumuleret et betydeligt flertal af aktierne, finansierede hemmeligt salgsfremmende kampagner for at markedsføre aktierne til intetanende investorer i USA og i udlandet, som påstået i klagen. Ifølge påstandene, da disse kampagner udløste en stigning i efterspørgslen efter og priserne på aktierne, solgte nogle tiltalte aktierne på handelsplatforme i Asien, Europa og Caribien for at opnå betydelige overskud.
US Securities and Exchange Commission (SEC) meddelte mandag, at de rejste sigtelser mod 16 tiltalte for at deltage i flerårige svigagtige penny-aktieordninger, der genererede mere end 194 millioner dollars i ulovligt udbytte.
Ifølge pressemeddelelse, er de personer, der angiveligt er involveret i pumpe- og lossepladserne, baseret på Bahamas, De Britiske Jomfruøer, Bulgarien, Canada, Caymanøerne, Monaco, Spanien, Tyrkiet og Det Forenede Kongerige.
Ifølge SEC's klager indgivet til USA's District Court for Southern District of New York overtrådte alle tiltalte føderale værdipapirlove relateret til anti-svig og registrering. Flere tiltalte er anklaget i separate klager for at spille en række forskellige roller i at akkumulere aktier i penny stocks via offshore nominerede selskaber, som er svære at afdække.
Skema baggrund
Derudover påstås flere tiltalte at have brugt krypterede tekstbeskeder og telefonapplikationer for at undgå at blive opdaget af regulatorer og for at købe penny-aktier fra flere offshore-konti for at fremme svindelen.
"Vi hævder, at de tiltalte i disse handlinger orkestrerede nogle af de mest komplekse mikrocap-aktiebedragerier, der nogensinde er blevet anklaget af SEC. Ved at lokalisere deres aktiviteter i udlandet, bruge krypteret meddelelser og operere gennem et indviklet netværk af offshore-konti, håbede de tiltalte at undgå opdagelse af de massive svig, vi hævder, de har begået på amerikanske markeder og investorer. Efterforskningshold fra tre SEC-kontorer fortsatte dog stædigt på deres spor, arbejdede på tværs af grænser, og afsluttede denne påståede globale plan,” kommenterede Gurbir S. Grewal, direktør for SEC's håndhævelsesafdeling.
Nogle af de tiltalte, da nogle af dem havde akkumuleret et betydeligt flertal af aktierne, finansierede hemmeligt salgsfremmende kampagner for at markedsføre aktierne til intetanende investorer i USA og i udlandet, som påstået i klagen. Ifølge påstandene, da disse kampagner udløste en stigning i efterspørgslen efter og priserne på aktierne, solgte nogle tiltalte aktierne på handelsplatforme i Asien, Europa og Caribien for at opnå betydelige overskud.
Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/