Aussie regulator markerede bekymringer om FTX måneder før kollaps: Rapport

Australiens finansielle regulator rejste angiveligt bekymring over FTX's lokale australske datterselskab så længe som otte måneder før børsen nåede sin alt for tidlige afslutning i november.

Ifølge dokumenter opnået af Guardian Australia var Australian Securities and Investments Commission (ASIC) bekymret over den måde, FTX Australia fungerede på, efter at det var kunne få en licens i landet gennem en virksomhedsovertagelse.

Ifølge en tidligere rapport fra Cointelegraph erhvervede FTX sin australske licens til finansielle tjenesteydelser (AFSL) ved at overtage den finansielle institution IFS Markets i december 2021, inden den åbnede op for forretninger et par måneder senere i marts.

Dette er tilladt FTX Australien til effektivt omgå det samme niveau af kontrol som normalt anvendes på nye AFSL-licenstagere, ifølge ASIC-formand Joe Longo.

Ifølge de nyligt opnåede dokumenter udstedte tilsynsmyndigheden en Section 912C-meddelelse til FTX samme måned, som den begyndte at fungere, og krævede, at kryptobørsen skulle give oplysninger om sine operationer, så ASIC kunne vurdere, om den opfyldte AFSL-licensbetingelserne.

Med meddelelse, ASIC kan pålægge licenstageren at levere dokumenter, der specificerer, hvilke finansielle tjenester den leverer, og den finansielle servicevirksomhed, den driver, for at afgøre, om licenstageren opfylder "egnet og ordentlig person-testen".

Et orienteringsdokument indhentet af Guardian bekræftede også, at i månederne mellem ASICs første bekymringer og FTX kollapser den 11. november, regulatoren satte børsen under "overvågningsaktivitet" og udstedte i alt tre meddelelser til den.

Dokumentplanen afslører også, at tilsynsmyndigheden stadig var bekymret over FTX's aktiviteter så sent som i oktober.

Cointelegraph kontaktede ASIC for en kommentar, men modtog ikke et svar før offentliggørelsen.

Relateret: ASIC affyrer industriens advarselsskud, da det sagsøger BPS Financial over krypto-promovering

FTX Australia var et af mere end 130 FTX-tilknyttede virksomheder, der stoppede driften, efter dets moderselskab FTX gik i konkursbehandling den 11. november.

Det australske datterselskab af FTX fik sin økonomiske licens suspenderet den 16. november og er gået i frivillig administration, hvilket svarer til en Chapter 11-konkurs i USA.

Det anslås ca 30,000 australske kunder og 132 virksomheder skylder penge eller krypto fra børsen.