Den australske finansielle vagthund havde FTX under overvågning før dens kollaps

Australske tilsynsmyndigheder var angiveligt på udkig efter FTX's problemer seks måneder før det forkrøblede firma anmodede om konkursbeskyttelse fra kreditorer.

Ifølge en publikation udgivet af Guardian Australia, FTX var under overvågning af finansielle tilsynsmyndigheder i Australien seks måneder før firmaets spiralnedstigning til konkurs. Rapporter tyder på, at omkring 30,000 australske borgere blev viklet ind i debaclet, med mere end 1 million dollar låst i børsens regnskabsbøger.

Som i de fleste lande er Australiens digitale aktivmarkeder ikke i øjeblikket under præcise regler. Imidlertid FTX lykkedes at dukke op til kunder i jurisdiktionen ved at operere med en australsk finansiel servicelicens opnået fra et opkøb af et lokalt reguleret ikke-kryptofirma. Efter opkøbet suspenderede australske tilsynsmyndigheder licensen.

Desuden mener finansielle eksperter i landet, at FTX brugte licensen til at lokke flere kunder, der troede, at virksomheden var mere reguleret, end den var.

Australian Securities and Investment Commission lancerer undersøgelser

The Guardian afslørede også, at en række formelle ASIC-e-mails indhentet under informationsfriheden udtrykte regulatoriske bekymringer om, hvordan firmaet fungerede.

E-mail-debatterne blev udløst af FTX's ekspansion i Australien, detaljeret af Sam Bankman Fried i en artikel udgivet af Australske Financial Review. I rapporten indikerede SBF, at australske krypto-entusiaster ville have privilegiet at købe digitale valutaer med marginlån på op til 20X.

ASIC fulgte med at udstede s912C-meddelelsen til FTX, som beder virksomheder om at indsende tilstrækkelige oplysninger, som ASIC kan vurdere for at afgøre, om firmaet skal beholde sin AFSL-licens. Som led i undersøgelserne

ASIC skulle afgøre, om køb af derivater og kryptoaktiver udstedt af FTX overholdt ASFL-licenskravene og klientens pengeforpligtelser.

FTX har angiveligt informeret tilsynsmyndighederne om, at alle dets operationer overholdt Australiens finansielle krav. ASIC afslørede også, at da ASFL-opkøbet blev foretaget, kunne regulatoren ikke undersøge virksomheden korrekt. FTX endelig indgivet kapitel 11 konkurs før australske regulatorer afsluttede deres undersøgelser af FTX, der havde stået på i flere måneder.

Følg os på Google Nyheder