Australiens ASIC udsendte bekymringer om FTX 'otte måneder' før dets kollaps

• Australiens finansielle regulator rejste bekymringer om FTX's lokale datterselskab op til otte måneder før børsens kollaps
• Ca. 30,000 australske kunder og 132 virksomheder skylder penge eller kryptovalutaer af børsen

Ifølge en nylig Guardian Australia indberette, Australiens finansielle regulator havde rejst bekymringer om FTX's lokale australske datterselskab op til otte måneder før børsens alt for tidlige kollaps i november sidste år.

Ifølge dokumenter indhentet af avisen, var ASIC-officerer bekymrede over den måde, FTX Australia fungerede på, fordi det var det i stand til at opnå en licens i landet gennem en virksomhedsovertagelse.

FTX opnået sin Australian Financial Services License (AFSL) ved at erhverve IFS Markets i december 2021, før den går live i marts 2022.

Dette har effektivt gjort det muligt for FTX Australia at undgå det samme niveau af kontrol, som normalt anvendes på nye AFSL-licenstagere.

Rapporten tilføjede, at tilsynsmyndigheden angiveligt udstedte en Sect 912C-meddelelse til FTX samme måned, som den startede driften, og krævede, at kryptobørsen skulle levere dokumenter om dens operationer, så ASIC kunne afgøre, om den opfyldte AFSL-licensbetingelserne.

ASIC kan direkte licenstageren til at levere dokumenter, der beskriver de finansielle tjenesteydelser, de leverer, den finansielle servicevirksomhed, licenstageren driver, og om licenstageren opfylder egnethedstesten.

Regulator havde FTX Australia under overvågning

Et orienteringsdokument indhentet af forretningen bekræftede også, at i månederne mellem de første bekymringer og FTX's kollaps den 11. november, satte regulatoren børsen under overvågning og udsendte tre meddelelser til børsen. Ifølge dokumentplanen var tilsynsmyndigheden stadig bekymret over FTX's aktiviteter så sent som i oktober 2022.

FTX Australia var et af mere end 130 FTX-relaterede virksomheder, der indstillede driften, efter dets moderselskab, FTX, erklærede sig konkurs den 11. november 2022. Den 16. november 2022 fik det australske datterselskab af FTX sin økonomiske licens suspenderet og gik i frivillig administration.

Det er anslået at cirka 30,000 australske kunder og 132 virksomheder skylder penge eller kryptovalutaer af børsen.