CFTC retssag mod Ooki DAO, $250,000 forlig med bZx skaber nye præcedenser

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har anlagt en håndhævelsessag mod Ooki DAO, en kryptomarginhandels- og udlånsplatform for at engagere sig i digital asset margin handel, som kun CFTC-registrerede Futures Commission Merchants (FCM) kan udføre. 

Ooki DAO har heller ikke overholdt kundeidentifikationskravene foreskrevet i Bank Secrecy Act, og Kommissionen påståede i sin retssag anlagt ved den amerikanske distriktsdomstol for det nordlige distrikt i Californien.  

CFTC-filer afgifter mod Ooki DAO

"CFTC søger restitution, disgorgement, civile monetære sanktioner, handels- og registreringsforbud og påbud mod yderligere overtrædelser af CEA- og CFTC-reglerne, som anklaget," sagde Kommissionen i en erklæring torsdag.  

CFTC rettede de samme anklager mod Ooki DAO's forgænger – bZeroX, og afslørede, at de havde indgået et forlig på $250,000 med bZeroX og dets grundlæggere, Tom Bean og Kyle Kistner. 

Agenturet anklagede Ooki for at bruge sin struktur til at omgå reguleringsmæssigt tilsyn. 

"Et centralt bZeroX-mål med at overføre kontrol over bZx-protokollen (nu Ooki-protokollen) til bZx DAO (nu Ooki DAO) var at forsøge at gøre bZx DAO, i kraft af sin decentraliserede natur, håndhævelsessikker. Forenklet sagt, mente bZx-grundlæggerne, at de havde identificeret en måde at overtræde loven og reglerne samt andre love uden konsekvenser."

Sigter mod at beskytte kunder

Fungerende direktør for håndhævelse Gretchen sagde, at disse handlinger er rettet mod at beskytte amerikanske kunder.  

"Margineret, gearet eller finansieret handel med digitale aktiver, der tilbydes til detailkunder i USA, skal finde sted på korrekt registrerede og regulerede børser i overensstemmelse med alle gældende love og regler. Disse krav gælder både for enheder med mere traditionelle forretningsstrukturer såvel som for DAO'er," tilføjede han. 

Kommissær Summer Mersinger modsatte sig imidlertid handlingen, siger, "Vi kan ikke vilkårligt afgøre, hvem der er ansvarlig for disse krænkelser baseret på en ikke-understøttet juridisk teori, der svarer til regulering ved håndhævelse, mens føderal og statslig politik udvikles."  

I modstrid med DeFis Grundprincipper

Eksperter mener, at CFTC-aktionen er i modstrid med principperne for decentraliseret finansiering. Det antyder, at en DAO ikke adskiller sig fra en traditionelt reguleret institution, hvad angår juridiske ansvar. "DAO'er er ikke immune over for håndhævelse og må ikke overtræde loven ustraffet," sagde CFTC i sin retssag.

Det er første gang, hvor en decentraliseret selvstændig organisation er blevet sagsøgt af Kommissionen. Det er også en anklage mod de token-indehavere, der deltog i protokollens styringsproces. 

I en blog på mandag, Ethereum medstifter Vitalik Buterin forsvarede DAO'er og sagde, at de kan vise sig at være bedre end traditionelle virksomheder og nationalstater til at betjene nogle markedsbehov. 

Sidste måned blev NFT-udlånsplatformen BendDAO dog ramt af en insolvens krise efter udlån af næsten 15000 ETH.