Genesis Global Trading indvilligede i at betale en bøde på 8 millioner dollars og overgive sin New York Department of Financial Services-licens til at operere, efter at en undersøgelse fandt betydelige overholdelsessvigt fra firmaets side.
Crypto-mæglerselskabet Genesis Global Trading, der ejes af DCG, vil betale en bøde på 8 millioner dollars til New Yorks statsfinansielle regulator for angiveligt at "se bort fra" regulatorens AML- og cybersikkerhedsprogrammer. Genesis vil også opgive sin BitLicense - licensen, der gjorde det muligt for den at drive en kryptoforretning i New York.
Genesis betaler 8 millioner dollars i bøde og overgiver BitLicense
Krypto-mæglerfirmaet Genesis Global Trading, en del af det nu konkursramte Genesis Global Holdco LLC, indvilligede i et forlig med New York State Department of Financial Services (NYDFS). Ifølge en pressemeddelelse vil Genesis i henhold til forligsaftalens vilkår betale 8 millioner dollars i bøder og afgive sin BitLicense, hvilket effektivt fjerner firmaet fra New York.
"Efter rutineundersøgelser og en efterfølgende håndhævelsesundersøgelse fandt afdelingen ud af, at Genesis Global Trading ikke opfyldte de krævede standarder i lov om bankhemmeligheder/anti-hvidvaskning af penge (BSA/AML), transaktionsovervågning, rapporter om mistænkelig aktivitet (SAR) og Office. af Foreign Assets Control (OFAC) screening og cybersikkerhed," sagde NYDFS pressemeddelelse.
Ifølge NYDFS undlod firmaet at overholde sine programmer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge (AML) og cybersikkerhed. Undersøgelser af firmaet viste, at Genesis ikke var i stand til at opretholde et effektivt overholdelsesprogram for AML. Derudover handlede firmaet ikke i overensstemmelse med kravene i loven om bankhemmelighed og undlod at indsende tilstrækkelige "mistænkelige aktiviteter", rapporterer Reuters.
"Genesis Global Tradings manglende opretholdelse af et funktionelt overholdelsesprogram demonstrerede en tilsidesættelse af afdelingens regulatoriske krav og udsatte virksomheden og dens kunder for potentielle trusler," sagde NYDFS Superintendent Adrienne Harris.
Wall Street Journal (WSJ) rapporterer, at en talsmand for NYDFS sagde, at enheder med licens til at operere i staten New York "har en forpligtelse til at beskytte forbrugerne og det finansielle systems integritet og at tillade en virksomhed at undgå straf for overtrædelser ved at lukke butik kan føre andre at tage deres forpligtelser mindre alvorligt.”
Genesis vil opgive sin BitLicense, som den har haft siden 2018. Ethvert kryptofirma, der tilbyder visse tjenester i New York, skal have en "BitLicense." En BitLicense giver virksomheder mandat til at overholde KYC, AML og kapitalkrav.
DCG-ejede Genesis Global Capital Goes Belly Up
Digital Currency Group (DCG) ejer kryptomægleren Genesis Global Trading og Genesis Global Holdco og to datterselskaber - Genesis Global Capital og . Genesis Asia Pacific. Genesis Global Holdco indgav konkursbegæring i 2023 delvist på grund af sammenbruddet af FTX og Three Arrows Capital. Ifølge WSJ var Genesis Global Trading ikke inkluderet i konkursen og var den eneste enhed, der havde en BitLicense fra NYDFS.
Ansvarsfraskrivelse: Denne artikel gives kun til informationsformål. Det tilbydes eller er ikke beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.
Kilde: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/genesis-global-trading-to-pay-8-million-settlement-and-exit-new-york