US Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) annoncerede et forlig med kryptobørsen CoinList den 13. december.
Over en toårig periode, der sluttede i maj 2022, behandlede CoinList 989 transaktioner til en værdi af 1.25 millioner dollars fra brugere, der normalt opholdt sig på Krim. Agenturet kaldte dette en "tilsyneladende overtrædelse" af dets sanktioner relateret til Rusland og Ukraine.
OFAC sagde, at selvom CoinList havde overholdelsesprocedurer på plads i den relevante periode, genkendte dens screeningsprocedurer ikke brugere, der identificerede sig som medlem af et land, der ikke var undergivet embargo, men oplyste en anden adresse. Nogle brugere valgte Rusland som deres bopælsland, men oplyste en adresse på Krim, en omstridt region i Ukraine, der blev annekteret af Rusland i 2014, hvilket førte til amerikanske og internationale sanktioner.
OFAC nævnte flere formildende faktorer, der førte til det nuværende forlig. Det bemærkede, at CoinList ikke modtog en OFAC-meddelelse i de fem år før den første krænkende transaktion. OFAC tilføjede, at CoinList samarbejdede med sine undersøgelser, indikerede, at beløbet involveret i overtrædelserne repræsenterede en lille procentdel af alle transaktioner, og sagde, at CoinList tog afhjælpende foranstaltninger.
Maksimal bøde var næsten 300 gange større.
OFAC udtalte, at det afgjorde med CoinList for cirka $1.2 millioner. Afregningsbeløbet er dog $44,450 mindre end beløbet for de krænkende transaktioner: CoinList håndterede $1,252,280, men vil betale en bøde på $1,207,830.
Ydermere vil OFAC suspendere $300,000 af forligsbeløbet, efter at CoinList har fuldført sine overholdelsesforpligtelser. CoinList vil investere dette beløb i yderligere kontrol med overholdelse af sanktioner som en del af forligsaftalen.
Forliget er kun en brøkdel af den maksimale civile bøde på 327 millioner dollars. Det er også mindre end den grundlæggende civile straf på 3 millioner USD, der anbefales under OFAC-retningslinjerne. OFAC sagde, at forligsbeløbet afspejler, at CoinLists handlinger var ikke-egregiøse og ikke frivilligt afsløret selv.
CoinList er en meget mindre udveksling. Platformen håndterede kun $350,000 i volumen i løbet af de sidste 24 timer, ifølge data fra CoinGecko.
Kilde: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/