Tidligere Coinbase-produktchef Ishan Wahi og hans bror Nikhil Wahi er blevet enige om at bilægge anklager om insiderhandel rejst mod dem af United States Securities and Exchange Commission (SEC), meddelte agenturet den 30. maj. SEC har indgivet et krav om endelig dom i den amerikanske distriktsdomstol i det vestlige distrikt i Washington.
Brødrene blev anklaget for at bruge viden om "mindst" ni kryptoaktiver, der ville blive noteret på Coinbase i fremtiden til at købe før notering. SEC anlagde sag mod dem den 21. juli 2022. Det agentur kræver nu, at de dårligt opnåede gevinster bortfalder med renter.
SEC Division of Enforcement Director Gurbir Grewal sagde i en erklæring:
"Selvom de teknologier, der er tale om i denne sag, kan være nye, er adfærden det ikke. […] De føderale værdipapirlove fritager ikke værdipapirer i kryptoaktiver fra forbuddet mod insiderhandel, og det gør SEC heller ikke.”
SEC meddelte i april, at det havde indgået "en principaftale" med Ishan Wahi, som blev idømt 24 måneders fængsel af den amerikanske distriktsdomstol for det sydlige distrikt i New York den 9. maj. På det tidspunkt blev det bestemt. at Wahi havde tjent op til 1.5 millioner dollars ved ulovlig handel. Nikhil Wahi blev i januar idømt 10 måneders fængsel af samme domstol.
SEC's sag hævdede, at Wahi'erne og en anden sagsøgt, Sameer Ramani, havde handlet med "crypto-aktivværdipapirer." Denne påstand førte til omfattende kontroverser, hvor kommissær Caroline Pham fra den amerikanske Commodity Futures Trading Commission advarede om, at klassificeringen af tokens "der kunne beskrives som nytte-tokens og/eller visse tokens relateret til decentraliserede autonome organisationer (DAO'er)" kunne "have konsekvenser ud over dette. enkelttilfælde." Pham kaldte SEC-handlingen "regulering ved håndhævelse."
Dagens SEC-forlig (i) indrømmer ingen juridiske konklusioner om sikkerhedsstatus for tokens; (ii) kræver ikke, at Wahi betaler yderligere bøder (ud over dem, der skal betales for en separat straffesag); og (iii) omfatter immateriel påbud om ikke at overtræde § 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Rodrigo (@RSSH273) Maj 30, 2023
Sagen førte også til en bølge af amicus-ansøgninger.
Relateret: Coinbase indgiver kort i SEC Wahi-sag, siger, at det ikke sælger værdipapirer, men vil gerne
Wahi'erne indgav et forslag om afvisning af sagen i februar og hævdede, at SEC fejlagtigt klassificerede de pågældende tokens i sagen baseret på Howey-testen og doktrinen om store spørgsmål. Hvis forliget godkendes, vil gyldigheden af SEC's krav ikke blive afgjort.
Forliget er fortsat underlagt rettens godkendelse.
Magasin: Powers On... Insiderhandel med krypto er målrettet - endelig! Del 1
Kilde: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading