Texas regulator beordrer Sam Bankman-Fried til at møde op til FTX-høring

En tilsynsmyndighed i Texas kræver, at Sam Bankman-Fried møder op ved en høring den 2. februar 2023 for at besvare påstande om, at FTX US tilbød uregistrerede værdipapirprodukter gennem sin afkastbærende service. Det meddelelse blev offentliggjort af Texas State Security Board (TSSB).

TSSB planlagde den administrative høring og anklagede Bankman-Frieds selskab for krænkelser af værdipapirer i Texas. Den skæmmede administrerende direktør driver dog ikke længere det firma, han grundlagde. Bestyrelsen, som sendte et anbefalet brev til Bankman-Frieds adresse i Bahamas og informerede ham om høringen, foreslog, at der skulle føres sager om Zoom.

I en høringsmeddelelse dateret den 22. november er FTX Capital Markets LLC registreret i bestyrelsen som forhandler, og "Texans var i stand til at købe og sælge børsnoterede aktier gennem firmaet." For at stoppe værdipapirsvindel i staten, tilbagebetale påvirkede investorer for deres penge og målrette Bankman-Fried med sanktioner, anmoder den statslige tilsynsmyndighed om en ophør-og-afstå-ordre for FTX.

Flere agenturer på FTX-sagen

Da direktør for håndhævelse Joe Rotunda i Voyager Digitals konkurssag hævdede, at FTX US muligvis bryder statens lovgivning, der regulerer registrering og salg af værdipapirprodukter, fordi det leverede et afkastbærende produkt til amerikanske kunder, begyndte TSSB at undersøge FTX US' aktiviteter.

I et interview med FTX General Counsel Ryne Miller, under en panelbegivenhed i New York i oktober, sagde Rotunda, at han overvejede at anlægge en håndhævelsessag som en sidste udvej. Han bemærkede, at FTX havde været samarbejdsvillig indtil det tidspunkt, og at bestyrelsen ønskede at arbejde igennem problemer med virksomheder, før nogen håndhævelseshandling var påkrævet.

Adskillige føderale og internationale undersøgelser af, hvad der skete inden for FTX, kan komme før statens sag. USA Securities and Exchange Commission (SEC), Justitsministeriet (DOJ), det bahamanske politi og senatorerne Elizabeth Warren og Dick Durbin, undersøger aktivt, hvad der forårsagede sammenbruddet af den Bahamas-baserede børs.

Dagsordenen for flere kommende kongresudvalgsmøder omfatter drøftelser af FTX og SBF. FTX's ledelse har dog sagt, at den vil efterkomme enhver henvendelse fra Securities and Exchange Commission og det amerikanske justitsministerium.

I et interview undskyldte Sam Bankman-Fried for nylig for, hvordan han håndterede FTX's død og efterfølgende konkursansøgninger.