US Securities and Exchange Commission (SEC) og Ontario Securities Commission (OSC) indgav parallelle anklager mod to organisationer.
De er Bermuda-baserede Arbitrade Ltd og Canada-baserede Cryptobonix Inc. SEC og OSC rejste tiltale for en påstået pumpe- og dumpordning, der involverede Dignity (DIG) token.
Begge agenturer gennemførte en fælles undersøgelse af de berørte virksomheders forretningspraksis. Der blev også foretaget undersøgelser af organisationens ledere og medarbejdere.
Afgifter foretaget af SEC
Ifølge SEC'er pressemeddelelse, ledere af Arbitrade og Cryptobonix afgav falske udtalelser om Arbitrades forretningsaktiviteter. Påstandene fremsat mellem maj 2018 og januar 2019 var, at organisationen erhvervede guld til en værdi af 10 milliarder dollars. Ydermere markedsførte virksomheden også Dignity-tokenet og hævdede, at hvert token blev støttet af $1 guld værd.
Påstande omkring guldpinden blev angiveligt revideret af uafhængige revisionsfirmaer. Arbitrade hævdede også, at erhvervelsen af guldbarrer blev faciliteret af Max W. Barber. Barber er ifølge SEC en selvstændig international guldhandler via sit firma SION Trading FZE.
Tilsynsmyndighederne hævdede også, at guldet aldrig blev erhvervet, og at det hele var en facade for at skrue op for prisen på DIG og skabe hype omkring salget. Lederne solgte til sidst 36.8 millioner dollars DIG til intetanende investorer.
Går videre til OSC
Svindel anklager indgivet af OSC skitserede en lidt anderledes tidslinje og transaktionshistorik. Ifølge deres pressemeddelelse påtog de to virksomheder den ovennævnte falske reklamekampagne. Desuden startede de fundraising mellem maj 2017 og juni 2019. Der blev også lavet en erklæring om påstande til rådighed.
Det canadiske agentur hævdede endvidere, at Arbitrade og Cryptobonix rejste $51 millioner gennem deres DIG-tilbud. Derudover påpegede regulatoren også, at to firmaer undlod at indsende et prospekt vedrørende salget af DIG. Organisationerne engagerede sig derefter i handelsaktiviteter uden passende registreringer.
OSC erklærede også, at ledere af virksomhederne uretmæssigt tilegnede midlerne rejst gennem DIG-tilbuddet. De omdirigerede midlerne til formål, der ikke var relateret til virksomhedens forretningsdrift.
Derudover blev midlerne brugt til ejendomsinvesteringer og betalinger til enheder kontrolleret af en af direktørerne.
Krav fra tilsynsmyndighederne
SEC og OSC har anmodet de berørte domstole om at suspendere de førnævnte virksomheders aktiviteter i deres respektive jurisdiktioner.
Derudover krævede regulatorer også, at alle midler rejst gennem salget af DIG blev returneret til deres investorer, og at de anklagede ledere blev udelukket fra at besidde lignende stillinger.
Kilde: https://ambcrypto.com/this-latest-pump-and-dump-scheme-left-sec-osc-to-file-fraud-charges/