Næsten halvdelen af ​​SECs kryptohåndhævelseshandlinger i 2022 var imod ICO'er

US Securities and Exchange Commission (SEC) anlagde et rekordstort antal krypto-relaterede håndhævelseshandlinger sidste år, en stigning på 50 % i forhold til 2021, pr. indberette udgivet af konsulentfirmaet Cornerstone Research.

Rapporten fandt, at SEC i løbet af 2022 anlagde 30 håndhævelsessager i alt: 24 retssager ved amerikanske føderale domstole og seks administrative sager. Antallet af retssager steg fra 14 sager registreret året før.

Med base i San Francisco er Cornerstone Research et konsulentfirma for retssager, der leverer finansielle analyser og ekspertvidnesbyrd til advokater, virksomheder og statslige agenturer. Firmaets database indeholder cryptocurrency-relaterede håndhævelsessager anlagt af SEC mellem 1. januar 2013 og 31. december 2022.

Af de 30 håndhævelsesforanstaltninger involverede 14 første mønttilbud (ICO'er), hvor 57 % af disse handlinger omfattede en påstand om bedrageri.

Derudover anlagde SEC sin første påståede insiderhandel og markedsmanipulationssag nogensinde, der stammer fra køb og salg af digitale aktiver, hvilket er tilfældet med Nikhil Wahi, bror til fhv. Coinbase produktchef Ishan Wahi.

I sidste uge, Nikhil Wahi blev dømt til 10 måneders fængsel for sin rolle i en krypto-insiderhandelsordning.

Andre højtprofilerede sager anlagt af Kommissionen omfattede anklager mod BlockFi for angiveligt at have undladt at registrere tilbud og salg på dets detailkrypto-udlånsprodukt i februar 2022, samt officielle anklager mod FTX-stifter og tidligere administrerende direktør Sam Bankman Fried, der blev anklaget for at have bedraget investorer i december.

"Under bestyrelsesformand Gensler har SEC skærpet sit fokus på cryptocurrency-udlån og handelsplatforme og decentraliseret finansiering (Defi) platforme,” sagde Cornerstone Research-rektor Simona Mola, der har skrevet rapporten.

Mola citerede også SEC-formand Gary Gensler som siger at "landingsbanen bliver kortere" for kryptovirksomheder at registrere sig hos bureauet for at forblive compliant.

Ifølge forskeren "kan dette føre til flere håndhævelseshandlinger, der kommer fra SEC's Crypto Assets and Cyber ​​Unit, som for nylig udvidet dets arbejdsstyrke til at efterforske overtrædelser af værdipapirlovgivningen på kryptomarkederne."

SEC jager uregistrerede værdipapirer

Ved at grave dybere ned i rapporten påstod 22 af de håndhævelsessager, som SEC anlagde sidste år (73 % af det samlede antal) uregistrerede værdipapirudbudsovertrædelser i henhold til Sections 5(a) og 5(c) of the Securities Act, mens 15 af dem (50 %) indeholdt påstande om både bedrageri og krænkelser af uregistrerede sikkerhedstilbud.

Fire handlinger så SEC påstand om manglende registrering som mægler eller forhandler i henhold til Section 15 of Exchange Act, mod et selskab og syv enkeltpersoner.

I to separate handlinger anklagede SEC milliardær socialite Kim Kardashian for hendes rolle i promoveringen af Ethereum Max (EMAX) token, som SEC kaldte "en kryptoaktiv sikkerhed." Kommissionen opkrævede også kryptopromotor Ian Balina for hans udbud og salg af Sparksters SPRK-tokens i juli 2018.

Både Kardashian og Balina blev anklaget for at undlade at oplyse, at de modtog kompensation for deres promovering af projekterne.

Gensler har fastholdt, at - fra agenturets synspunkt - størstedelen af ​​kryptovalutaerne, især native assets of proof-of-stake (PoS) blockchains, som giver indehavere mulighed for passivt at tjene afkast gennem indsatser, er sandsynligvis værdipapirer (og bør registreres hos SEC).

Ifølge Cornerstone-rapporten, af de 127 krypto-relaterede håndhævelseshandlinger fra 2013 til 2022, så meget som 73 % af sagerne påståede uregistrerede brud på sikkerhedstilbud, hvoraf 70 (55 %) involverede ICO'er.

I samme periode har SEC pålagt cirka 2.61 milliarder dollars i samlede pengebøder, hvoraf 242 millioner dollars var forlig, som agenturet nåede i 2022.