Regulatorer optrapper gennemgangen af ​​krypto med FTX-undersøgelser

Regulerende myndigheder i USA har igen øget kontrollen med kryptorummet. Rapporter er dukket op om, at FTX, Sam Bankman-Fried og 3AC er under undersøgelse for potentielle krænkelser af værdipapirer. 

Securities and Exchange Commission (SEC) og Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vil undersøge selskaberne. 

Tilbage under regulatorisk kontrol 

Ifølge en statsansøgning er kryptobørsen FTX, dens amerikanske afdeling FTX US og grundlæggeren af ​​børsen Sam Bankman-Fried under undersøgelse af Texas myndigheder for potentielle krænkelser af værdipapirer. Ifølge rapporter vil tilsynsmyndigheder undersøge, om afkastbærende konti, der tilbydes af FTX, kvalificerer sig som uregistrerede værdipapirer, som beskrevet i en separat ansøgning i forbindelse med konkursbehandlingen af ​​Voyager Digital. Sam Bankman-Fried-ledede FTX havde for nylig vundet auktionen for at erhverve det konkursramte firmas aktiver. 

Direktør for håndhævelse for Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, udtalte, 

"Enforcement Division undersøger nu FTX Trading, FTX US, og deres hovedformidlere, inklusive Sam Bankman-Fried."

I kommunikation med myndigheder 

En talsmand for FTX oplyste, at firmaet er i konstant kommunikation med de regulerende myndigheder, og sådan har det været i et stykke tid. 

"Vi har været i samtaler med Texas State regulator i et stykke tid. Vi har en aktiv ansøgning om en licens, som har været under behandling og mener, at vi arbejder fuldt ud inden for rammerne af, hvad vi kan gøre i mellemtiden. Vi ser frem til at fortsætte samarbejdet med Texas."

Afkastbærende regnskaber under lup 

I ansøgningen fra de statslige myndigheder oplyser Rotunda, at han oprettede en konto på FTX gennem FTX-appen og tjente afkast på ETH-indskud og midler overført til kontoen fra denne tilknyttede bankkonto. FTX giver sine brugere mulighed for at tjene et udbytte på indskud, der tjener op til 8% APY på de første $10,000 og 5% APY på indskud over $10,000 men under $10 millioner. Ifølge Rotunda har FTX ikke registreret sig for at sælge eller udbyde værdipapirer i staten Texas. 

Rotunda skrev i arkivet, 

"Baseret på min indtjening af afkast og en igangværende undersøgelse foretaget af håndhævelsesafdelingen i Texas State Securities Board, ser afkastprogrammet ud til at være en investeringskontrakt, bevis på gæld og note, og som sådan ser det ud til at være reguleret som et værdipapir i Texas ."

Voyager-forbindelsen 

Sam Bankman-Fried ledede FTX havde tilbudt Voyager Digital en kredit på 500 millioner dollars i juni. Sidstnævnte indgav imidlertid en konkursbegæring i juli på grund af markedsomvæltningen forårsaget af Terra-kollapset. Ansøgninger foretaget under konkursbehandlingen afslørede, at Alameda Research, også grundlagt af Sam Bankman-Fried, skyldte Voyager 377 millioner dollars. 

FTX exchange hentede Voyager Digitals aktiver for 1.4 milliarder dollars, hvilket slog konkurrencen fra Wave Financial og Binance. Ifølge myndighederne bliver Voyager også undersøgt over afkastbærende konti, som kunne kvalificeres som værdipapirer. Andre virksomheder, såsom Celsius og BlockFi, er også kommet under øget kontrol fra regulatorer med hensyn til deres produkter. 

Celsius og 3AC også under lup 

Celsius er et andet firma, der indgav konkursbegæring efter Terras kollaps. Virksomheden er under undersøgelse af CFTC for mulig markedsmanipulation og mangel på gennemsigtighed vedrørende brugermidler. Repræsentanter fra Celsius samarbejder med undersøgelsen. 3AC er også under undersøgelse af SEC og CFTC, hvor regulatorer søger at forstå, om den Singapore-baserede krypto-hedgefond overtrådte regler, som hedgefonde skal overholde. 

Ifølge velplacerede kilder mener regulatorer, at 3AC vildledte kunder om sin balance og afslørede ikke, hvorfor fonden ikke var registreret hos de nødvendige regulatoriske agenturer.

Ansvarsfraskrivelse: Denne artikel gives kun til informationsformål. Det tilbydes eller er ikke beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.