Crypto

SEC skal undersøge virksomheder, der tilbyder eller giver råd om krypto

02/09/2023
Bitcoin Ethereum-nyheder

Krypto-mæglere og investeringsrådgivere, der tilbyder eller giver råd om kryptovalutaer, vil blive sat ind under USA's værdipapirvagthund i år.

En 7. februar erklæring fra Securities and Exchange Commission's (SEC) afdeling for undersøgelser skitserede dets prioriteter for 2023, hvilket tyder på, at mæglere og rådgivere, der handler med krypto, skal være ekstra forsigtige, når de tilbyder, sælger eller kommer med anbefalinger vedrørende digitale aktiver.

Det erklærede, at SEC-registrerede mæglere og rådgivere vil blive overvåget nøje for at se, om de fulgte deres "respektive standarder for pleje", når de fremsatte anbefalinger, henvisninger og ydede investeringsrådgivning.

SEC vil også undersøge, om disse enheder "rutinemæssigt" gennemgår og opdaterer deres procedurer for at sikre, at de overholder "praksis for overholdelse, offentliggørelse og risikostyring."

Denne meddelelse svarede til SEC's prioriteter udgivet i 2022, men det ser ud til, at regulatoren i år lægger mere vægt på standarder for pleje og praksis fra mæglere frem for deres overvejelse af unikke risici præsenteret af "nye finansielle teknologier" fremhævet i 2022.

Den seneste udtalelse kommer næsten to uger efter en rapport hævdede SEC har undersøgt registrerede investeringsrådgivere at kan tilbyde opbevaring af digitale aktiver til sine kunder uden de rette kvalifikationer.

Relateret: SEC lækkede kryptominearbejderes personlige oplysninger under undersøgelse: Rapport

SEC's undersøgelse har angiveligt stået på i flere måneder, men er nu øverst på prioriteringslisten efter kollapset af kryptobørsen FTX, ifølge en rapport fra Reuters.

Ved lov skal investeringsrådgivningsfirmaer være kvalificerede til at tilbyde depottjenester til kunder og overholde depotbeskyttelsesforanstaltninger, der er fastsat i Investment Advisers Act af 1940.