Australian Securities & Investments Commission (ASIC) udgav en seks måneders håndhævelsesopdatering mandag, der rapporterede, at den har pålagt AU$84.3 millioner (omkring $63.4 millioner) i civile sanktioner mellem juli 2021 og december 2021, som blev godkendt af domstolene.
Det seneste tal var væsentligt højere end de foregående seks måneder, hvor ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den primære regulator i Australien for virksomheder, markeder, finansielle tjenesteydelser og forbrugerkredit. Det er i henhold til lovene om finansielle tjenesteydelser bemyndiget til at lette, regulere og håndhæve australske finansielle love. Den australske kommission blev oprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act af 2001. ASIC var oprindeligt Australian Securities Commission baseret på 1989 ASC Act. Oprindeligt var ideen at forene regulatorer i Australien ved at erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorerne. ASIC regulerer ikke virksomhed eller registrerer virksomhedsstrukturer, kun virksomhedsnavne. En af de unikke egenskaber ved den australske regulator er, at over 90 % af dens driftsbudget kommer fra gebyrer og bøder. Disse gebyrer for service, herunder firmaregistreringsgebyrer og licensgebyrer for banker, mæglere og andre finansielle institutioner. Hvad er ASIC ansvarlig for? Tilsynsmyndigheden har til opgave at beskytte offentligheden mod økonomisk svig og sikre, at investoren er vidende og forstår deres involvering. Til dette formål giver Kommissionen en licens til hver udbyder af finansielle tjenesteydelser. ASIC tester og vurderer finansielle rådgiveres kvalifikationer og erfaring. En australsk licenstager til finansielle tjenesteydelser (AFS), en autoriseret repræsentant, medarbejder eller direktør for en AFS-licenshaver eller en ansat eller direktør for en beslægtet juridisk person af en AFS-licenstager, er autoriseret til at yde personlig rådgivning til detailkunder vedrørende relevante finansielle produkter til detailkunder ASIC overvåger adfærden hos finansielle rådgivere og kan få adgang til bøder og fjerne eller suspendere deres licens. Regulatoren giver også licens til alle investerings- og handelsselskaber, der driver forretning i Australien. En tjeneste af de mest fremragende fordele er det australske markedsreguleringsfeed. For at overvåge handelsaktivitet skal mæglere og markedsoperatører lette adgangen til ASICs integrerede markedsovervågningssystem. Det betyder, at mæglere og andre relevante instanser i registret skal give daglig adgang til: Alle ordrer, handler og kurser, der behandles og cirkuleres af handelsmotoren. Alle meddelelser relateret til handelssessioner, produktpris og status. De overvåger nøje alle online og dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den primære regulator i Australien for virksomheder, markeder, finansielle tjenesteydelser og forbrugerkredit. Det er i henhold til lovene om finansielle tjenesteydelser bemyndiget til at lette, regulere og håndhæve australske finansielle love. Den australske kommission blev oprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act af 2001. ASIC var oprindeligt Australian Securities Commission baseret på 1989 ASC Act. Oprindeligt var ideen at forene regulatorer i Australien ved at erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorerne. ASIC regulerer ikke virksomhed eller registrerer virksomhedsstrukturer, kun virksomhedsnavne. En af de unikke egenskaber ved den australske regulator er, at over 90 % af dens driftsbudget kommer fra gebyrer og bøder. Disse gebyrer for service, herunder firmaregistreringsgebyrer og licensgebyrer for banker, mæglere og andre finansielle institutioner. Hvad er ASIC ansvarlig for? Tilsynsmyndigheden har til opgave at beskytte offentligheden mod økonomisk svig og sikre, at investoren er vidende og forstår deres involvering. Til dette formål giver Kommissionen en licens til hver udbyder af finansielle tjenesteydelser. ASIC tester og vurderer finansielle rådgiveres kvalifikationer og erfaring. En australsk licenstager til finansielle tjenesteydelser (AFS), en autoriseret repræsentant, medarbejder eller direktør for en AFS-licenshaver eller en ansat eller direktør for en beslægtet juridisk person af en AFS-licenstager, er autoriseret til at yde personlig rådgivning til detailkunder vedrørende relevante finansielle produkter til detailkunder ASIC overvåger adfærden hos finansielle rådgivere og kan få adgang til bøder og fjerne eller suspendere deres licens. Regulatoren giver også licens til alle investerings- og handelsselskaber, der driver forretning i Australien. En tjeneste af de mest fremragende fordele er det australske markedsreguleringsfeed. For at overvåge handelsaktivitet skal mæglere og markedsoperatører lette adgangen til ASICs integrerede markedsovervågningssystem. Det betyder, at mæglere og andre relevante instanser i registret skal give daglig adgang til: Alle ordrer, handler og kurser, der behandles og cirkuleres af handelsmotoren. Alle meddelelser relateret til handelssessioner, produktpris og status. De overvåger nøje alle online og dagshandel
Læs denne term indsamlet AU$29.6 millioner fra at straffe flere virksomheder for overtrædelser.
Den finansielle markedstilsynsførende handler mod "forseelse for at opretholde tillid og integritet i Australiens finansielle system og fremme et retfærdigt, stærkt og effektivt finansielt system for alle australiere."
I alt retsforfulgte tilsynsmyndigheden 99 personer og virksomheder for strengt ansvarsovertrædelser, der omfatter begrænsningen af 21 personer og enheder fra at levere finansielle tjenester og kredit. Det diskvalificerede eller fjernede endda 31 personer fra stillingen som virksomhedsdirektører.
Ydermere resulterede håndhævelsesforanstaltningerne i fængselsstraffe for seks personer, mens yderligere ti personer eller virksomheder blev idømt frihedsstraffe.
Handlingerne omfatter også pålæggelse af yderligere licensbetingelser på ASX for udveksling
Exchange (Udveksling)
En børs er kendt som en markedsplads, der understøtter handel med derivater, råvarer, værdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgængelig via en digital platform eller nogle gange på en håndgribelig adresse, hvor investorer organiserer sig for at udføre handel. Blandt hovedansvaret for en børs ville være at opretholde ærlig og fair handelspraksis. Disse er medvirkende til at sikre, at fordelingen af understøttede værdipapirkurser på den pågældende børs er reelt relevante med realtidspriser. Afhængigt af hvor du bor, kan en børs omtales som en børs eller en aktieudveksling, mens den som helhed, udvekslinger er til stede i de fleste lande. Hvem er noteret på en børs? Efterhånden som handel fortsætter med at gå mere over til elektroniske børser, bliver transaktioner mere spredt gennem forskellige børser. Dette har igen forårsaget en stigning i implementeringen af handelsalgoritmer og højfrekvente handelsapplikationer. For at en virksomhed kan blive noteret på en børs for eksempel, skal en virksomhed afsløre oplysninger såsom minimumskapitalkrav, reviderede indtjeningsrapporter og finansielle rapporter. Ikke alle børser er skabt lige, hvor nogle klarer sig væsentligt bedre end andre børser. De mest højprofilerede børser til dato omfatter New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Uden for handel kan en fondsbørs bruges af virksomheder, der sigter på at rejse kapital, dette ses oftest i form af børsnoteringer (IPO'er). Børser kan nu håndtere andre aktivklasser i betragtning af fremkomsten af kryptovalutaer som en mere populær form for handel.
En børs er kendt som en markedsplads, der understøtter handel med derivater, råvarer, værdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgængelig via en digital platform eller nogle gange på en håndgribelig adresse, hvor investorer organiserer sig for at udføre handel. Blandt hovedansvaret for en børs ville være at opretholde ærlig og fair handelspraksis. Disse er medvirkende til at sikre, at fordelingen af understøttede værdipapirkurser på den pågældende børs er reelt relevante med realtidspriser. Afhængigt af hvor du bor, kan en børs omtales som en børs eller en aktieudveksling, mens den som helhed, udvekslinger er til stede i de fleste lande. Hvem er noteret på en børs? Efterhånden som handel fortsætter med at gå mere over til elektroniske børser, bliver transaktioner mere spredt gennem forskellige børser. Dette har igen forårsaget en stigning i implementeringen af handelsalgoritmer og højfrekvente handelsapplikationer. For at en virksomhed kan blive noteret på en børs for eksempel, skal en virksomhed afsløre oplysninger såsom minimumskapitalkrav, reviderede indtjeningsrapporter og finansielle rapporter. Ikke alle børser er skabt lige, hvor nogle klarer sig væsentligt bedre end andre børser. De mest højprofilerede børser til dato omfatter New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Uden for handel kan en fondsbørs bruges af virksomheder, der sigter på at rejse kapital, dette ses oftest i form af børsnoteringer (IPO'er). Børser kan nu håndtere andre aktivklasser i betragtning af fremkomsten af kryptovalutaer som en mere populær form for handel.
Læs denne term udfald, der skete i november 2020.
"Denne periode markerede også indgivelsen af ASIC's sidste civile sag, der stammer fra den kongelige kommission vedrørende misbrug i bank-, pensions- og finanssektoren," tilføjede tilsynsmyndigheden. Den har allerede afsluttet alle undersøgelser, med ti sager stadig ved domstolene.
Øget regulatorisk årvågenhed
I mellemtiden vokser den finansielle serviceindustri i Australien kun. Finansforstørrelser tidligere rapporteret, at det har højeste procentdel af investorer globalt på forex- og CFD-markederne (contracts for differences).
ASIC er også blevet på vagt over for de voksende kryptotilbud inden for dets jurisdiktion og har endda lukket et firmas tjenester for dets mistanke om ulovlige tilbud. For nylig udgav den australske regering også et høringspapir, der definerer kryptovalutaer og foreslår også en potentiel lovgivningsramme for industrien.
Australian Securities & Investments Commission (ASIC) udgav en seks måneders håndhævelsesopdatering mandag, der rapporterede, at den har pålagt AU$84.3 millioner (omkring $63.4 millioner) i civile sanktioner mellem juli 2021 og december 2021, som blev godkendt af domstolene.
Det seneste tal var væsentligt højere end de foregående seks måneder, hvor ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den primære regulator i Australien for virksomheder, markeder, finansielle tjenesteydelser og forbrugerkredit. Det er i henhold til lovene om finansielle tjenesteydelser bemyndiget til at lette, regulere og håndhæve australske finansielle love. Den australske kommission blev oprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act af 2001. ASIC var oprindeligt Australian Securities Commission baseret på 1989 ASC Act. Oprindeligt var ideen at forene regulatorer i Australien ved at erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorerne. ASIC regulerer ikke virksomhed eller registrerer virksomhedsstrukturer, kun virksomhedsnavne. En af de unikke egenskaber ved den australske regulator er, at over 90 % af dens driftsbudget kommer fra gebyrer og bøder. Disse gebyrer for service, herunder firmaregistreringsgebyrer og licensgebyrer for banker, mæglere og andre finansielle institutioner. Hvad er ASIC ansvarlig for? Tilsynsmyndigheden har til opgave at beskytte offentligheden mod økonomisk svig og sikre, at investoren er vidende og forstår deres involvering. Til dette formål giver Kommissionen en licens til hver udbyder af finansielle tjenesteydelser. ASIC tester og vurderer finansielle rådgiveres kvalifikationer og erfaring. En australsk licenstager til finansielle tjenesteydelser (AFS), en autoriseret repræsentant, medarbejder eller direktør for en AFS-licenshaver eller en ansat eller direktør for en beslægtet juridisk person af en AFS-licenstager, er autoriseret til at yde personlig rådgivning til detailkunder vedrørende relevante finansielle produkter til detailkunder ASIC overvåger adfærden hos finansielle rådgivere og kan få adgang til bøder og fjerne eller suspendere deres licens. Regulatoren giver også licens til alle investerings- og handelsselskaber, der driver forretning i Australien. En tjeneste af de mest fremragende fordele er det australske markedsreguleringsfeed. For at overvåge handelsaktivitet skal mæglere og markedsoperatører lette adgangen til ASICs integrerede markedsovervågningssystem. Det betyder, at mæglere og andre relevante instanser i registret skal give daglig adgang til: Alle ordrer, handler og kurser, der behandles og cirkuleres af handelsmotoren. Alle meddelelser relateret til handelssessioner, produktpris og status. De overvåger nøje alle online og dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den primære regulator i Australien for virksomheder, markeder, finansielle tjenesteydelser og forbrugerkredit. Det er i henhold til lovene om finansielle tjenesteydelser bemyndiget til at lette, regulere og håndhæve australske finansielle love. Den australske kommission blev oprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act af 2001. ASIC var oprindeligt Australian Securities Commission baseret på 1989 ASC Act. Oprindeligt var ideen at forene regulatorer i Australien ved at erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorerne. ASIC regulerer ikke virksomhed eller registrerer virksomhedsstrukturer, kun virksomhedsnavne. En af de unikke egenskaber ved den australske regulator er, at over 90 % af dens driftsbudget kommer fra gebyrer og bøder. Disse gebyrer for service, herunder firmaregistreringsgebyrer og licensgebyrer for banker, mæglere og andre finansielle institutioner. Hvad er ASIC ansvarlig for? Tilsynsmyndigheden har til opgave at beskytte offentligheden mod økonomisk svig og sikre, at investoren er vidende og forstår deres involvering. Til dette formål giver Kommissionen en licens til hver udbyder af finansielle tjenesteydelser. ASIC tester og vurderer finansielle rådgiveres kvalifikationer og erfaring. En australsk licenstager til finansielle tjenesteydelser (AFS), en autoriseret repræsentant, medarbejder eller direktør for en AFS-licenshaver eller en ansat eller direktør for en beslægtet juridisk person af en AFS-licenstager, er autoriseret til at yde personlig rådgivning til detailkunder vedrørende relevante finansielle produkter til detailkunder ASIC overvåger adfærden hos finansielle rådgivere og kan få adgang til bøder og fjerne eller suspendere deres licens. Regulatoren giver også licens til alle investerings- og handelsselskaber, der driver forretning i Australien. En tjeneste af de mest fremragende fordele er det australske markedsreguleringsfeed. For at overvåge handelsaktivitet skal mæglere og markedsoperatører lette adgangen til ASICs integrerede markedsovervågningssystem. Det betyder, at mæglere og andre relevante instanser i registret skal give daglig adgang til: Alle ordrer, handler og kurser, der behandles og cirkuleres af handelsmotoren. Alle meddelelser relateret til handelssessioner, produktpris og status. De overvåger nøje alle online og dagshandel
Læs denne term indsamlet AU$29.6 millioner fra at straffe flere virksomheder for overtrædelser.
Den finansielle markedstilsynsførende handler mod "forseelse for at opretholde tillid og integritet i Australiens finansielle system og fremme et retfærdigt, stærkt og effektivt finansielt system for alle australiere."
I alt retsforfulgte tilsynsmyndigheden 99 personer og virksomheder for strengt ansvarsovertrædelser, der omfatter begrænsningen af 21 personer og enheder fra at levere finansielle tjenester og kredit. Det diskvalificerede eller fjernede endda 31 personer fra stillingen som virksomhedsdirektører.
Ydermere resulterede håndhævelsesforanstaltningerne i fængselsstraffe for seks personer, mens yderligere ti personer eller virksomheder blev idømt frihedsstraffe.
Handlingerne omfatter også pålæggelse af yderligere licensbetingelser på ASX for udveksling
Exchange (Udveksling)
En børs er kendt som en markedsplads, der understøtter handel med derivater, råvarer, værdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgængelig via en digital platform eller nogle gange på en håndgribelig adresse, hvor investorer organiserer sig for at udføre handel. Blandt hovedansvaret for en børs ville være at opretholde ærlig og fair handelspraksis. Disse er medvirkende til at sikre, at fordelingen af understøttede værdipapirkurser på den pågældende børs er reelt relevante med realtidspriser. Afhængigt af hvor du bor, kan en børs omtales som en børs eller en aktieudveksling, mens den som helhed, udvekslinger er til stede i de fleste lande. Hvem er noteret på en børs? Efterhånden som handel fortsætter med at gå mere over til elektroniske børser, bliver transaktioner mere spredt gennem forskellige børser. Dette har igen forårsaget en stigning i implementeringen af handelsalgoritmer og højfrekvente handelsapplikationer. For at en virksomhed kan blive noteret på en børs for eksempel, skal en virksomhed afsløre oplysninger såsom minimumskapitalkrav, reviderede indtjeningsrapporter og finansielle rapporter. Ikke alle børser er skabt lige, hvor nogle klarer sig væsentligt bedre end andre børser. De mest højprofilerede børser til dato omfatter New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Uden for handel kan en fondsbørs bruges af virksomheder, der sigter på at rejse kapital, dette ses oftest i form af børsnoteringer (IPO'er). Børser kan nu håndtere andre aktivklasser i betragtning af fremkomsten af kryptovalutaer som en mere populær form for handel.
En børs er kendt som en markedsplads, der understøtter handel med derivater, råvarer, værdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgængelig via en digital platform eller nogle gange på en håndgribelig adresse, hvor investorer organiserer sig for at udføre handel. Blandt hovedansvaret for en børs ville være at opretholde ærlig og fair handelspraksis. Disse er medvirkende til at sikre, at fordelingen af understøttede værdipapirkurser på den pågældende børs er reelt relevante med realtidspriser. Afhængigt af hvor du bor, kan en børs omtales som en børs eller en aktieudveksling, mens den som helhed, udvekslinger er til stede i de fleste lande. Hvem er noteret på en børs? Efterhånden som handel fortsætter med at gå mere over til elektroniske børser, bliver transaktioner mere spredt gennem forskellige børser. Dette har igen forårsaget en stigning i implementeringen af handelsalgoritmer og højfrekvente handelsapplikationer. For at en virksomhed kan blive noteret på en børs for eksempel, skal en virksomhed afsløre oplysninger såsom minimumskapitalkrav, reviderede indtjeningsrapporter og finansielle rapporter. Ikke alle børser er skabt lige, hvor nogle klarer sig væsentligt bedre end andre børser. De mest højprofilerede børser til dato omfatter New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Uden for handel kan en fondsbørs bruges af virksomheder, der sigter på at rejse kapital, dette ses oftest i form af børsnoteringer (IPO'er). Børser kan nu håndtere andre aktivklasser i betragtning af fremkomsten af kryptovalutaer som en mere populær form for handel.
Læs denne term udfald, der skete i november 2020.
"Denne periode markerede også indgivelsen af ASIC's sidste civile sag, der stammer fra den kongelige kommission vedrørende misbrug i bank-, pensions- og finanssektoren," tilføjede tilsynsmyndigheden. Den har allerede afsluttet alle undersøgelser, med ti sager stadig ved domstolene.
Øget regulatorisk årvågenhed
I mellemtiden vokser den finansielle serviceindustri i Australien kun. Finansforstørrelser tidligere rapporteret, at det har højeste procentdel af investorer globalt på forex- og CFD-markederne (contracts for differences).
ASIC er også blevet på vagt over for de voksende kryptotilbud inden for dets jurisdiktion og har endda lukket et firmas tjenester for dets mistanke om ulovlige tilbud. For nylig udgav den australske regering også et høringspapir, der definerer kryptovalutaer og foreslår også en potentiel lovgivningsramme for industrien.
Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/