US Securities and Exchange Commission (SEC) ønsker at forstå den due diligence-proces, investorer fulgte, når det kom til at investere i kollapsede kryptobørs FTX, ifølge en Det skriver Reuters.
Tilsynsmyndigheden søger at forstå de due diligence-politikker og -procedurer, som FTX-investorer havde på plads på det tidspunkt, og om de fulgte dem, da de investerede i børsen, hedder det i rapporten med henvisning til to kilder, der er bekendt med sagen.
SEC har allerede rejst tiltale mod tre FTX-direktører for angiveligt bedrageri af investorer: Sam Bankman-Fried, CEO og medstifter af FTX; Gary Wang, CTO og medstifter af FTX og Caroline Ellison, CEO for Alameda Research. Både Wang og Ellison har allerede erkendt sig skyldige og er det samarbejder med SEC's undersøgelse.
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og US Attorney's Office for Southern District of New York har også rejst tiltale mod Bankman-Fried, som tryglede ikke skyldig i anklager om bedrageri tirsdag.
En talsmand for SEC afviste Reuters anmodning om kommentarer til undersøgelsen af investorernes due diligence.
Investorer kan blive undersøgt, om de opfyldte deres tillidspligt over for deres egne investorer, sagde en kilde i rapporten.
Publikationen var ikke i stand til at bestemme antallet af firmaer, der modtog henvendelser fra tilsynsmyndigheden. FTX hævet over 1.8 milliarder dollars fra mere end 90 investorer i løbet af fem år.
Ansvarsfraskrivelse: Fra og med 2021 tog Michael McCaffrey, den tidligere administrerende direktør og majoritetsejer af The Block, en række lån fra grundlæggeren og tidligere administrerende direktør for FTX og Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey trak sig fra virksomheden i december 2022 efter at have undladt at afsløre disse transaktioner.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheder forbeholdes. Denne artikel er kun til orientering. Det tilbydes ikke eller er beregnet til at blive brugt som juridisk, skat, investering, finansiel eller anden rådgivning.
Kilde: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss