Australske værdipapirtilsynsmyndigheder undersøgte FTX allerede i marts 2022 ifølge e-mails opnået af The Guardian.
Undersøgelsen ser ud til at være begyndt, efter at det blev klart, at FTX tilbød 20 gange gearing på sine investeringer. Da regulatorer begyndte at undersøge, opdagede de, at FTX havde erhvervede sin licens fra en overtagelse af IFS Markets, som selv havde erhvervet den ved at overtage Forex Financial Services.
For at forstå, hvorvidt FTX opretholdt de standarder, der kræves af licensen, udstedte regulatorer en S912C-meddelelse for at indsamle oplysninger for at vurdere dens overholdelse.
De e-mails, som The Guardian har gennemgået, ser ud til at bekræfte det efterforskningen var i gang på tidspunktet for sammenbruddet, med et dokument dateret 11. november, der bekræfter, at udvekslingen blev overvåget af regulatoren.
Læs mere: New York udsender ny vejledning til at tackle kombinering i FTX-stil
FTX og Alameda Research havde brugt andre opkøb til at hjælpe med at styre deres aktiviteter i Australien. Alameda havde købt den lille over-the-counter (OTC) handelsdesk HiveEx for at levere banktjenester til FTX-kunder.
Den nylige kreditor matrix indgivet i den igangværende FTX-konkurs, som omfatter enheder, der muligvis ikke er kreditorer, herunder HiveEx, Goldfield's Money og den australske Attorney General's Office.
Sam Bankman-Fried, direktør for HiveEx, og grundlægger og største aktionær i Alameda Research og FTX har nægtet sig skyldig i alle otte strafferetlige anklager rejst mod ham af det sydlige distrikt i New York. Andre ledere, herunder Caroline Ellison og Gary Wang, har bønfaldet skyldig til lignende afgifter.
For mere informerede nyheder, følg os på Twitter , Google Nyheder eller tilmeld dig vores YouTube kanal.
Kilde: https://protos.com/australian-regulators-investigated-ftx-before-collapse/