Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pålagde en $250,000 bøde mod bZeroX, en blockchain-handelsprotokol, og dens to grundlæggere.
Samtidig indgav CTFC en føderal civil håndhævelsessag tiltale Ogsåi DAO — en efterfølger til bZeroX, der drev den samme protokol — for ulovligt at tilbyde handel med gearing og margin; manglende overholdelse af bankhemmelighedsloven og manglende overholdelse af varebørsloven.
Gretchen Lowe, den fungerende direktør for håndhævelse ved CFTC, sagde, at handlingerne var en del af kommissionens bredere indsats for at beskytte amerikanske kunder. Lowe sagde i en erklæring:
"Margineret, gearet eller finansieret handel med digitale aktiver, der tilbydes til detailkunder i USA, skal finde sted på korrekt registrerede og regulerede børser i overensstemmelse med alle gældende love og regler. Disse krav gælder både for enheder med mere traditionelle forretningsstrukturer såvel som for DAO'er."
CFTC fandt ud af, at bZeroX-protokollen drev en ulovlig decentraliseret handelstjeneste mellem 2019 og 2021. Protokollen og dens grundlæggere undlod at registrere sig som Futures Commission Merchants (FCM'er) og vedtog ikke et kundeidentifikationsprogram.
Tom Bean og Kyle Kistner, medstifterne af bZeroX, blev holdt ansvarlige, da CFTC hævder, at de var de kontrollerende personer, der bevidst inducerede krænkelserne.
Bøden på 250,000 USD og ordren om at ophøre med at drive tjenesten vil ikke påvirke kryptomarkedet i USA, men dommen mod Ooki DAO - som overtog kontrollen med bZx protokol i 2021 — kunne.
CFTC sagde, at Ooki DAO drev bZx-protokollen på samme måde som bZeroX, og at overførsel af kontrol til en DAO ikke fritog dets grundlæggere eller dets medlemmer fra at overtræde CEA- og CFTC-reglerne.
"Bekendtgørelsen konstaterer, at DAO var en ikke-inkorporeret forening, hvoraf Bean og Kistner var aktivt deltagende medlemmer og ansvarlige for Ooki DAO's overtrædelser af CEA- og CFTC-reglerne," sagde CFTC i ordren.
CFTC definerede Ooki DAO som en "ikke-inkorporeret forening" og sagde, at individuelle medlemmer af en sådan organisation er ansvarlige for dens gæld i henhold til principperne for partnerskabslovgivning.
"Hvert medlem af en ikke-registreret forening organiseret med fortjeneste behandles som en partner i foreningen og hæfter solidarisk med andre medlemmer for foreningens gæld," hedder det i den officielle dom.
En lang forklaring af Ooki DAO's struktur under partnerskabsloven blev brugt til at demonstrere, hvorfor Bean og Kistner stadig var personligt ansvarlige, hvilket skaber præcedens for alle fremtidige DAO'er, der opererer i USA
De fleste DAO'er, der driver handels- og udlånsprotokoller, er ikke organiseret i regulerede strukturer såsom LLC'er. Dette betyder, at dets medlemmer ikke er beskyttet mod ansvar, når DAO ikke overholder føderal lovgivning.
CFTC definerede medlemmer af en DAO som enhver person, der besidder DAOs native token. Ordren sagde dog, at den bestemte medlemskab af Ooki DAO ved at se på token-indehavere, der valgte at deltage i "driften af virksomheden" gennem afstemning.
Summer K. Mersinger, en kommissær hos CFTC, udstedt en afvigende udtalelse, der kritiserer Kommissionens tilgang til sagen.
Mersinger sagde, at bestemmelsen af ansvar for DAO-tokenholdere baseret på afstemning ikke er afhængig af nogen juridisk autoritet i Commodity Exchange Act (CEA) og ikke stole på nogen relevant retspraksis. Hun bemærkede også, at tilgangen udgør åbenlys "regulering ved håndhævelse" ved at fastsætte en politik baseret på nye definitioner og standarder.
Kilde: https://cryptoslate.com/cftc-levies-250k-fine-on-bzerox-charges-ooki-dao-for-regulatory-violations/