- Goldman Sachs Asset Management indvilligede i at betale en bøde på 4 millioner dollars.
- GSAM havde ikke skriftlige regler eller procedurer for ESG-forskning i ét produkt.
US Securities and Exchange Commission (SEC) beordrede Goldman Sachs Asset Management at betale 4 millioner dollars tirsdag. Ifølge en erklæring fra SEC var anklagerne relateret til politikker og procedurefejl, der involverede to gensidige fonde og en separat forvaltet kontostrategi, der fremmes som miljø-, social- og ledelsesinvesteringer (ESG).
I dag har vi debiteret Goldman Sachs Asset Management for politikker og procedurefejl, der involverer to investeringsforeninger og en separat administreret kontostrategi, der markedsføres som ESG-investeringer.
For at afgøre anklagerne indvilligede GSAM i at betale en bøde på $4 millioner.
— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 22, 2022
Regulatorer i USA og Europa er lige begyndt at udvikle standarder for ESG-påstande og afsløringer. GSAM-politikker og -procedurefejl fik håndhævelsesafdelingens Asset Management Unit i New York Regional Office til at udføre SEC undersøgelse under ledelse af Mr. Dean. Ifølge SEC's ordrer som overvågede aktiver fra april 2017 til februar 2020, Goldman Sachs Asset Management havde en liste over overtrædelser af regler og procedurer, der involverede ESG-forskningen. Desuden undlod virksomheden at have skriftlige regler eller procedurer for ESG-forskning i ét produkt indtil februar 2020. Andrew Dean, o-Chief for Enforcement Divisions Asset Management Unit udtalte; Dagens handling forstærker, at investeringsrådgivere skal udvikle og overholde deres politikker og procedurer over deres investeringsprocesser, herunder ESG-analyse, for at sikre, at investorer modtager den rådgivning, de ville forvente at modtage fra en ESG-investering. Yderligere har internationale investorer hældt penge ind i ESG-fokuserede fonde, siden de begyndte at være mere opmærksomme på bekymringer som klimaændringer eller arbejdsstyrkens mangfoldighed. Fondene har dog set nettotilbagetrækninger af investorpenge indtil nu i år. Kilde: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor på Goldman Sachs