US SEC undersøger Kraken over salg af uregistrerede værdipapirer: Rapport

United States Securities and Exchange Commission (SEC) undersøger den store amerikanske kryptobørs Kraken over sine uregistrerede værdipapirudbud til amerikanske investorer.

Efterforskningen er nået frem til et fremskredent stadium, og Kraken vil sandsynligvis forlige sig med SEC i de kommende dage, Bloomberg rapporteret onsdag med henvisning til folk, der er bekendt med sagen.

Kraken under kontrol for værdipapirudbud

Ifølge rapporten er tilsynsmyndigheden ved at undersøge, om kryptobørsen brød værdipapirlovgivningen i sine tilbud til amerikanske kunder. Sagen er ikke blevet offentliggjort, så de tokens og tilbud, der er under undersøgelse, er ukendte.

Afregning af regulatoren kan få andre kryptofirmaer til at kontakte SEC for registreringsaftaler, som agenturet altid har anbefalet.

I december, mens han talte med Bloomberg, opfordrede SEC-formand Gary Gensler kryptofirmaer til at registrere sig hos værdipapirvagten, da landingsbanen blev kortere.

Genslers faste overbevisning er, at næsten alle kryptoaktiver udover bitcoin er værdipapirer. Han gentog, at de fleste kryptobørser tilbyder uregistrerede værdipapirer og dermed overtræder føderale love.

Ikke den første

Krakens problem med SEC er ikke børsens første rodeo med amerikanske regulatorer. I slutningen af ​​sidste år indgik virksomheden et forlig med det amerikanske finansministeriums kontor for kontrol af udenlandske aktiver (OFAC) for at hjælpe brugere i Iran med at unddrage sig sanktioner mod dem.

OFAC opdaget at Kraken behandlede omkring 1.68 millioner dollars i 826 transaktioner til Iran-brugere på trods af amerikanske sanktioner. Som rapporteret by CryptoPotato, indvilligede kryptobørsen i at afgøre sagen med en bøde på over $362,000 og yderligere $100,000 for kontrol af sanktioner. Bøden kunne have beløbet sig til over $272 millioner, men blev reduceret takket være Krakens overholdelse.

I mellemtiden har børsen sluttet sig til en voksende liste af kryptovirksomheder under regulatoriske undersøgelser af SEC vedrørende værdipapirudbud. Listen omfatter Coinbase, hvis tidligere medarbejder var tiltalt sammen med to andre for en insiderhandelssag.