Eks-Morgan Stanley Advisor erkender sig skyldig i $7 millioner bedrageri

I stedet for at investere kundernes penge som lovet, brugte Good midlerne til sine personlige udgifter, herunder ferier i Frankrig og Italien på sine kunders skilling, sagde afdelingen. Han brugte også deres penge til at købe en ejerlejlighed i Florida samt en række luksusbiler: en Mercedes Benz, en Porsche Boxster, en


Tesla

Model 3, en Alfa Romeo Stelvio og en Lexus RX350, ifølge justitsministeriet.

Good overtalte nogle kunder til at tage kreditlinjer med sikkerhed i deres


Morgan Stanley

investerings- eller pensionskonti og bad andre kunder om at overføre ham penge fra deres konti, ifølge justitsministeriet.

Mindst 12 kunder investerede cirka 7.2 millioner dollars baseret på falske erklæringer og vildledende oplysninger, sagde justitsministeriet.

Good gennemførte bedrageriordningen fra 2012 til februar 2022, og for at skjule sine handlinger brugte han en del af klientmidlerne til at tilbagebetale tidligere investorer, sagde justitsministeriet.

"Denne investeringsrådgiver brød mindst et dusin kunders tillid og overtog 7 millioner dollars - penge, han lovede ville gå til lavrisikoinvesteringer - og brugte dem til at forsyne sine lommer, købe fast ejendom, luksusbiler og ferier," sagde Den amerikanske advokat Michael Easley. "Denne årti lange fidus er endelig kommet til en ende."

Goods advokat reagerede ikke på en anmodning om kommentar. 

Good var baseret i Wilmington, NC, og var registreret hos Morgan Stanley fra 2012 til 2022, ifølge BrokerCheck, en offentlig database, der vedligeholdes af industriens selvregulerende Finra.

En talskvinde for Morgan Stanley afviste at kommentere.

Justitsministeriet sagde, at Internal Revenue Service Criminal Investigations Unit og NC State Bureau of Investigation Financial Crimes hjalp med at efterforske sagen.

Good har to afventende klientklager opført på BrokerCheck. I april udelukkede Finra ham fra branchen, fordi han nægtede at møde op til et vidneudsagn efter anmodning fra tilsynsmyndigheden.

Tidligere i år, Securities and Exchange Commission anlagde et civilt søgsmål mod Good, og anklager ham for at bedrage klienter for millioner. SEC sagde, at hans bedragede kunder omfattede nybegyndere, pensionister og en enlig mor til små børn. Kommissionen anlagde sit søgsmål ved en føderal domstol den 18. april i Raleigh, NC. I juli beordrede en føderal dommer Good til at betale en pengebøde, der skal fastlægges på et senere tidspunkt, ifølge retsoptegnelser.

Skriv til Andrew Welsch på [e-mail beskyttet]