Morgan Stanley tabte i sidste uge en voldgiftssag på mange millioner dollar, der involverede flere parter, og som var centreret om et rekrutteringstræk, der gik af sporet for næsten fire år siden. For at forstå hvordan...
tag: Rådgiver Praksisledelse
Den 6-måneders skatkammerbevis overskrider 5 %. Det har ikke været så højt siden 2007.
Tekststørrelse Afkastet på 16-måneders statsobligationer nåede det højeste niveau i omkring 5 år. Al Drago/Bloomberg Renten på amerikanske seks-måneders skatkammerbeviser oversteg XNUMX % tirsdag og nåede sit højeste niveau...
LPL økonomisk overskud stiger, antallet af rådgivere stiger
LPL Financial Holdings' rapporterede overskud i fjerde kvartal steg 199% år over år, delvist takket være lavere omkostninger og en stigning i nettorenteindtægter. Selskabet rapporterede nettoindtægt i fjerde kvartal...
Hvor skal man investere i de næste 5 år? Milliardærer vejer ind.
Verdens milliardærer ser energisektoren og Asien-Stillehavsregionen, eksklusive Kina, som topinvesteringer og forretningsmuligheder over de næste fem år, ifølge en ny UBS-rapport. Fyrre...
Amerikanere siger, at de har brug for 1.2 millioner dollars for at gå på pension. De fleste sparer ikke nok.
Når det kommer til pensionering, beslutter amerikanerne samtidig, at de har brug for mere gemt væk for at have en behagelig pensionering og falde bagud med deres opsparingsmål. Det er ifølge to nye s...
Finansiel rådgiver erkender sig skyldig i bedrageri efter lufthavnsarrest
En investeringsrådgiver fra Massachusetts har erkendt sig skyldig i flere tilfælde af bedrageri og andre anklager efter et mislykket forsøg på at flygte fra landet, mens han afventede retssag. Steven Xigoros, fra Lowell, M...
Pensioneret par vinder en pris på $5.2 millioner fra UBS over YES-strategien
To pensionister vandt en voldgiftskendelse på $5.2 millioner mod UBS, som de anklagede for urigtige fremstillinger, uegnethed og brud på tillidspligt med hensyn til en kompleks optionshandelsstrategi. ...
Eks-Morgan Stanley Advisor erkender sig skyldig i $7 millioner bedrageri
En tidligere Morgan Stanley-rådgiver erkendte sig torsdag skyldig i at have begået bedrageri og hvidvaskning af penge som en del af en bedrageriordning på 7 millioner dollars, ifølge justitsministeriet. Eks-rådgiver Shawn Edward God...
Ugens bedste: Gebyrvandring ved Vanguard
Vanguard har længe opretholdt to platforme - et ældre tilbud, der kun er til gensidige fonde og et mæglerhus - men det presser nu mangeårige investeringsforeningskunder til at skifte over til mæglerfløjen eller pådrage sig ...
Tidligere rådgiver idømt 22 års fængsel for Ponzi-ordningen
En tidligere finansiel rådgiver blev idømt næsten 22 års fængsel for at drive en Ponzi-ordning, der svindlede 9.3 millioner dollars fra investorer, ifølge US Attorney's Office for the Northern D...
Vanguard betaler Massachusetts-investorer Millioner over Target-Date Fund Skat Hit
Vanguard vil betale 6.25 millioner dollars som en del af et forlig med Massachusetts' statslige værdipapirtilsynsmyndighed over påstande om, at ændringer, den har foretaget i visse måltidsfonde, fik investorerne til at fastholde uventede...
Vanguard sagsøger UHNW-rådgiver for påstået kundeanmodning
Vanguard Group sagsøger en af sine tidligere finansielle rådgivere med ultrahøj nettoværdi for angiveligt at have overtrådt en etårig aftale om ikke-opfordring, som han underskrev, mens han var ansat. De finansielle tjenester giver...
Pensionister står over for et hvirvelvindsmarked. Her er, hvad rådgivere siger, de bør gøre.
På baggrund af markedsforholdene kan pensionister blive tilgivet, hvis de føler, at investering lige nu er beslægtet med at løbe med saks. Der er masser af risici og usikkerheder: stigende inflation, renteforhøjelser fra Federal Reserve ...
Ugens bedste: Warren Buffett Snipes på Wall Street
Warren Buffett, bestyrelsesformand og administrerende direktør for Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway CEO Warren Buffett havde nogle valgord til finansielle rådgivere og kapitalforvaltere...
Tidligere UBS-rådgiver erkender sig skyldig i bedrageri, der finansierede flere romancer
En tidligere UBS-rådgiver erkendte sig skyldig i en føderal domstol i Miami for at have bedraget kunder for mere end 5 millioner dollars, sagde justitsministeriet. Tyske Nino, der blev anklaget tidligere i år, indgav en bøn...
Wells Fargo skal betale for at afgøre retssag over sin 401(k)-plan
Wells Fargo har indvilliget i at betale 32.5 millioner dollars for at afgøre en to år gammel sag, der involverer påstået selvforretning med virksomhedens 401(k) plan. Wells Fargo, som tidligere havde søgt at afvise retssagen...
Investorer sagsøger Vanguard After Target Date Funds store skatteregning
Tre investorer sagsøger Vanguard Group for påstået uagtsomhed og brud på betroet pligt og siger, at de ændringer, selskabet har foretaget til måltidspensionsfonde, resulterede i "massive skatteregninger" for i...
Morgan Stanley hyrer 2 rådgivere fra JP Morgan
Morgan Stanley hyrede to rådgivere fra JP Morgan Securities, mæglerafdelingen af JPMorgan Chase. Rådgiverne Mark Horowitz og Joel Bodner forvaltede tidligere cirka 750 millioner dollars i klientaktiver...
UBS siger, at velhavende investorer hænger på kontanter
Selv med stigende inflation, samler mange investorer penge op. UBS spurgte 900 amerikanske investorer og 500 virksomhedsejere i løbet af januar. Gianluca Colla/Bloomberg Det er en vigtig takeaway fra UBS Gl...
Wells Fargo vandt en investortvist. Dommer siger, at det spillede systemet.
I 2017 indgav Brian Leggett, en Wells Fargo-kunde, et voldgiftskrav mod banken og en af dens finansielle rådgivere, hvor han anklagede dem for uagtsomhed og brud på tillidsforpligtelser i, hvordan de afleverer...