Coinbase har indvilliget i at betale et forlig på 100 millioner dollars med New York Department of Financial Services (NYDFS), ifølge en samtykkeordre underskrevet af NYDFS-inspektør Adrienne Harris den 4. januar 2023. New Yorks finansielle tilsynsmyndighed sagde, at der blev opdaget problemer med overholdelse, og børsens kontrol mod hvidvaskning af penge var utilstrækkelig fra 2020 til 2021.
New York Regulator bøder Coinbase $100 millioner for problemer med overholdelse af hvidvaskning af penge
Kryptobørsen og depotfirmaet Coinbase (Nasdaq: COIN) har indvilget i et forlig på 100 millioner dollars med New Yorks øverste finanstilsynsmyndighed NYDFS for manglende gennemførelse af ordentlig kontrol mod hvidvaskning af penge i 2020 og 2021. Coinbase har indvilget i at betale en bøde på 50 millioner dollar, og yderligere 50 millioner dollar vil gå til at anvende nødvendige anti-hvidvaskningsforanstaltninger. baggrundstjek af hvidvaskning af penge (AML).
"Coinbase manglede tilstrækkeligt personale, ressourcer og værktøjer til at holde trit med disse advarsler, og efterslæbet voksede hurtigt til uoverskuelige niveauer," samtykkeordre underskrevet af superintendent Adrienne Harris detaljer. "Ved udgangen af 2021 havde Coinbase et efterslæb af ugennemgåede transaktionsovervågningsadvarsler vokset til mere end 100,000 (hvoraf mange var måneder gamle), og efterslæbet af kunder, der krævede forbedret due diligence, oversteg 14,000."
Overholdelsesundersøgelsen startede i 2020, og den påståede mangel på kontrol af baggrundstjek startede i 2018. Coinbase indvilligede dengang i at ansætte en uafhængig eksaminator for at sikre, at AML- og kend-din-kunde-retningslinjer (KYC) blev fulgt. Overholdelsesproblemerne fortsatte dog, og New York-tilsynsmyndigheden besluttede at tage affære i 2021. "Vi har været meget åbenhjertige om bekymringer om ulovlig finansiering i rummet. Det er grunden til, at vores rammer holder kryptovirksomheder på samme standard som for banker,« siger superintendent Harris sagde.
I mellemtiden hoppede Coinbases aktie COIN på nyhederne i stedet for at falde, da aktierne steg med 6.74% onsdag. Coinbase også svarede til forliget på sin blog, og det bemærkede, at det har "forpligtet sig til $50 millioner i investeringer i overholdelsesprogram over de næste to år." Børsens blogindlægsmeddelelse om NYDFS-forliget fortsatte:
Vi ser denne beslutning som et kritisk skridt i vores forpligtelse til løbende forbedringer, vores engagement med vigtige regulatorer og vores skub for større overholdelse i kryptoområdet – for os selv og andre.
Hvad synes du om, at Coinbase afregner med den finansielle regulator i New York på grund af manglende overholdelseskontrol? Fortæl os, hvad du synes om dette emne i kommentarfeltet nedenfor.
Billedkreditter: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Ansvarsfraskrivelse: Denne artikel er kun til informationsformål. Det er ikke et direkte tilbud eller opfordring til et tilbud om at købe eller sælge eller en anbefaling eller påtegning af produkter, tjenester eller virksomheder. Bitcoin.com leverer ikke investerings-, skattemæssig, juridisk eller regnskabsrådgivning. Hverken virksomheden eller forfatteren er ansvarlig, direkte eller indirekte, for skader eller tab, der er forårsaget eller påstås at være forårsaget af eller i forbindelse med brugen af eller afhængighed af noget indhold, varer eller tjenester, der er nævnt i denne artikel.
Kilde: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/